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家族企业定义与家族化水平测定原理 家族企业定义与家族化水平测定原理什么是家族企业?美国著名企业史学家钱德勒在对大量家族企业进行实证研究的基础上，给出的定义是：企业创始人及其最亲密的合伙人(和家族)一直掌有大部分股权。他们与经理人维持紧密的关系，且保留高阶层管理的重要决策权，特别是在有关财务政策、资源分配和高阶人员的选拔方面。这个定义强调了家族企业的股权和控制权为一个家族掌握这一最为重要的特征，可以看成是关于家族企业的一个经典定义。不过它的不足之处就是忽略了家族企业在不同的阶段，控股权与控制权的家族拥有状态是具有相当大的差别。钱德勒所指的更多是处于发展初期的家族企业。家族企业能走多远？――丁学良告诫家族企业１最近一个时期，国内企业界特别是民营企业家关于家族企业的议论越来越多，给我的感觉是，对家族企业的认可和赞同有占上风的趋势。我知道，这些年来您一直致力于中国和亚太地区的比较现代化的研究和教学，其中的很多研究涉及到转型时期中国的企业问题，很想听听您对这个问题的见解。２在开始这个话题之前，我想先谈一下，什么是家族企业。一般情况下，一个企业的成员通常可分成这样三个层次，第一层次是企业的所有者，第二个层次是企业的管理者，第三个层次是企业的雇员。如果一个企业最重要的所有者和管理者都是来自于同一个家族，我们就可以把这个企业称之为纯粹的家族式企业。否则，我们称之为接近于家族式企业的企业或者非家族式企业。应该说，在现代社会里，规模较大企业中，纯粹的家族式企业并不是很多。记者：现在关于家族企业的议论很多，但似乎谈的比较散，没有一个焦点。丁学良：谈家族企业必须从信任开始。信任的英文是trust，也可以翻译成信托，它是一定范围的人群互相交往和合作的基础。近年来，研究企业的社会网络的焦点之一就是trust如何维系。在西方成熟的市场经济条件下，trust是通过契约来实现的，企业中的人际关系和合作绝大部分是通过契约来实现的。不论是企业的管理者还是员工还是所有者，大都可以通过这个契约来保证自己一方的目标得到基本实现。西方的企业制度演变到今天，契约把重要的人际关系和合作所可能面临的问题尽可能事先明确地写下来，让各方签字认可，并由法庭保障它的实施。这样的契约使双方形成一系列的权力、义务和责任关系的连锁，所有者和管理者之间的磨擦，肯定是不可避免的。但是有了这样的契约，相互之间的调节就有了基本依据，容易达到一个动态平衡点，使企业能够维持和发展起来。记者：以契约为核心的西方企业制度是经过几代人逐步形成的，它以法治为基础。但中国的法制建设目前还处在建设之中，所以中国的企业还不能做到通过契约来维系各方的信任和协作。丁学良：传统的国营企业中，人际关系和协作是通过行政手段来维系的，这种手段是否有效要另当别论。但从原则上讲，我们必须承认，传统的国营企业是有一套办法来调节各方的利益的。中国内地目前的情况是，大部分企业即不是按照老的国营企业的方法来管理，又没有进入到法制相对透明而且法规相对健全的阶段。当有效的法律手段和有效的行政手段都不在位、企业的信任和信托关系无法建立和维系的时候，人们就会想办法来克服这种困难。譬如，有一种办法，是运用黑社会的手段以秘密结社、私设法庭等等办法来保障人际关系；另一种办法，是运用宗教仪式、以神的教义来维持人际关系；第三种办法，就是以血缘为基础，以亲属关系为依托。改革开放以后中国出现了大量的非国有包括纯私人性质的企业，这些企业的发展环境一开始并不理想，传统的计划体制的瓦解给它们的成长造成了一定的空间，但是体制的不规范、市场规则的混乱使他们的经营总是冒有很大的风险。在这种情况下他们是怎么来确立企业活动所必需的信任和信托关系呢？在这里我要特别强调的是，他们一直在努力寻找一种维持（这里的维持不是消极意义上的）企业活动的基础。在很多人看来，只有亲属关系才可以帮助他们很快地建立起企业活动所必需的信任和信托关系。　　　　记者：我的理解是，许多家族企业的所有者在主要依托家族力量的经营活动中，得到的好处远远多于得到的损失，是这样吗？丁学良：是的，亲属关系的许多特点可以帮助他们实现必要的经营目标。譬如说亲属之间长幼有序，有辈份等级，这样就容易确立起指挥和服从的关系。再譬如说亲属之间的利益比较容易协调，即使有小的矛盾，也可以通过低成本的手段来摆平。就象一个兄弟拿了家庭企业的财产，千变万化总的来说还是家庭的财产，财产不会流到哪里去。而一个非亲属的管理人员，情况则完全不同。他如果存心攫取企业的财产，那就等于家族财产活生生地少了一大块，被外人拿走。总而言之，家族亲属之间在血统上和心理上的天然纽带，使得他们在经济上建立起信任和信托关系变得比较的容易。当一个国家的经济具有相当规模的时候，家族式企业要想进一步发展，一定会遇到自身资金不足和企业管理人才非家族化这两个问题。我比