SDL-QP092010_采购控制程序.doc

1目的 本程序规定了对供方进行评价和选择及对采购物资的采购控制要求，确保本公司所采购的物资符合规定要求。 2 范围 本程序适用于对提供物资的供方进行评价、选择及采购过程的控制。 3 职责 3.1采购部为采购控制的归口管理部门，负责组织对供方进行评价和选择，根据评价结果建立[合格供方名录]，根据采购需要编制[订购单]，并实施采购。 3.2品质部、生技部参加对供方的调查和评价工作。 3.3品质部负责编制采购物资质量要求，并组织采购物资的验收工作，协助采购部处理原材料的质量问题。 3.5总经理负责[供应商评审表]、[申购单]的批准。 4工作程序 4.1物资的分类 为了确保采购物资符合要求，根据采购物资对产品加工过程或最终产品的影响程度，本公司对采购物资进行分类，以便采用不同的控制程度进行管理： A类产品：认证产品（强制性）的关键件（安全件）。 B类产品：非认证产品的主要原材料和零部件。 C类产品：辅助材料。 4.2 A、B类物资供方选择原则 4.2.1供方选择是通过对供方的评价来选择,以确保采购物资的质量，同时避免了采购工作盲目性和随意性。供方选择符合以下五个原则：即质量要保证、价格要合理、交货要及时、服务要周到、就近不就远。 4.2.2对新增的供方要具备上述原则外，还要满足下列条件： 具备国家工商行政管理部门核发的有效营业执照； 具备相应生产、加工、经营范围； 具备良好的质量信誉和资信状态； 具备规定的生产、加工、经营资格证书（如3C认证证书等）。 4.3供方的初选 4.3.1对已建立供货渠道的供方，采购部将[供应商评审表]寄给供方，再根据返回的信息和历年进货记录及历年生产中反映的产品质量情况、交付时效、服务质量、价格水平等信息从中初选出供方。 4.3.2对要新建立进货渠道的供方，采购部不仅要根据供方选择原则进行考虑，还要组织品质部、生产部对其供货能力和质量管理体系进行调查评价。必要时，在供方货源处，抽取一定数量的物资进行检验、试验或试用，以此作为评价和初选供方。具体做法如下： a）调查小组向其索取第二方或第三方质量管理体系审核报告、或质量管理体系认证证书、或其它的认证证书，如不具备该文件，按b）条进行； b）组织现场调查供方的能力和质量管理体系运行情况，并做好[供应商评审表]。能力调查，主要是对供方的产品质量、生产能力、技术水平等方面进行调查。质量体系调查参照ISO9001标准； c）调查小组在货源处，随机抽取样本，按公司的检验计划和采购物资质量要求进行检验或验收，需要时进行试用，以确定产品质量，相关部门做好样品的检验或试用记录。 4.4 供方评价和选择 4.4.1采购部组织品管部、生技部对供方进行评审。评审内容包括以下部分或全部 ： 程序、过程的要求和提供合格产品、服务的能力； 生产能力、技术水平、设备水平； 金融实力，商业信誉； 供方人员资格； 有关法定检验机构进行的监督检验报告； 供货记录所反映的产品质量、在生产中实物的实际质量； 已证实的质量体系认证证书或质量体系审核报告。 4.4.2参加评审人员根据提供的供方资料和调查表的有关信息，并结合上述的评审内容，逐一对初选供方进行评定，并在评审栏目上签署评定意见并签名。评审人员对其评审结果负责。评审通过后，报总经理批准后正式成为合格供方。 4.4.3采购部将取得合格供方资格的供应商以质量能力进行排队，建立[合格供方名录]。名录经总经理批准发布。 4.5 A、B类合格供方档案的建立 4.5.1本公司对列入[合格供方名录]的供方，采购部应逐一对合格供方建立档案，并对其进行管理和分析，为以后择优采购积累资料。 4.5.2合格供方档案包括：资料和质量记录，如合格供方提供的资质资料、供应商评审表、以及供方供货情况记录及不合格记录等。 4.6 A、B类合格供方的控制 4.6.1若发现进货检验或验证为不合格品时，采购部负责通知供方，要求限期提高产品质量，对无明显改进的上报总经理批准取消其合格供方资格。采购部负责保管不合格的进货检验报告及处理记录，以便作为年度复评的信息。 4.6.2采购部随时跟踪供货的交货质量、交付时效、交付数量、服务质量等有关信息，对供方进行监督和控制，一旦发现问题，也按上述原则取消合格供方资格。 4.6.3每年末或初，采购部根据合格供方档案资料中的有关信息，对[合格供方名录]中的供方进行年度考核，不合格的取消其合格供方资格。 4.7 提供C类物资供方的控制 对于提供C类物资的供方可不按评价程序进行控制，但须登录于［合格供方名录］。 4.8采购的实施 4.8.1采购信息 a.需求部门部根据要求提出采购申请，并填写［申购单］，经总经理批准后交采购部。 b.采购部负责编制[订购单]，并确保[采购单]所规定的采购要求是充分与适宜的。 c.[采购单]应明确供方或品牌、产品品名、规格