重庆金融资产交所交易类会员管理办法.doc

重庆金融资产交易所交易类会员管理办法 总则 第一条 为规范重庆金融资产交易所（以下称“本所”）交易类会员行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律法规和政策制定本规则。 第二条 本规则所称交易类会员，是指依法设立，符合本所规定的入会条件，自愿申请并经本所授权经纪商推荐，审查批准入会的法人机构及其他经济组织。 第三条 凡拟申请成为本所交易类会员，及以交易类会员身份在本所进行相关交易活动的机构、组织，均应承认并遵守本所规则及相关交易细则的全部规定。 第四条 交易类会员入会坚持自愿申请，本所审查批准或授权经纪商审查批准的原则。 第二章 交易类会员资格管理 第五条 本所交易参与人实行会员制，交易类会员实行推荐入会制，须由本所授权的经纪商予以推荐及资格审查，符合相关条件的申请人方可入会。交易类会员可在本所从事金融资产转让、受让业务。 第六条 申请本所交易类会员资格，须满足以下条件： 依法设立并有效存续的法人机构及其他经济组织； 具有良好的商业信誉，无严重违法违规行为； 具有一定的投资理财经验及相关管理人员； 由本所授权的经纪商予以推荐； 本所规定的其他条件。 第七条 申请成为本所交易类会员，须提交以下证明文件和材料。 （一）《企业法人营业执照》副本或其他合法主体资格证明（一式两份）； （二）《组织机构代码证》副本（一式两份）； （三）《税务登记证》副本（一式两份）； （四）法定代表人身份证明（一式两份）； （五）法人授权委托书（一式两份）； （六）授权委托人身份证明（一式两份）； （七）本所规定的其他相关材料。 第三章 交易类会员资格的审批生效、维护与注销 第八条 交易类会员资格的审批 （一）提交申请 符合第六条所列条件的申请人，按第七条准备相关材料，填写《重庆金融资产交易所交易类会员申请书》，一并提交推荐经纪商。 （二）资格审核 经纪商对申请材料验原件收齐复印件，对材料的真实、有效、合法性进行审核，于2个交易日内做出初审决定，并在通过初审的《交易类会员入会申请书》上加盖经纪商签章后传真至本所进行终审。其他申请材料（一式两份），其中一份由经纪商自行存档管理，一份在核准其会员资格后同《交易类会员入会申请书》原件，一并在5个交易日内，邮寄至本所备案。 （三）资格生效 1、通过本所终审获得交易类会员资格的申请人，由本所在系统内为其开立资金账户和资产账户，在1个交易日内将账户信息通过经纪商反馈给开户会员，在5个交易日内将会员证邮寄至经纪商处，经纪商收到会员证后于当日转交开户会员授权委托人； 2、开户会员按规定缴纳开户费300元人民币； 3、其他必须办理的事项。 第九条 交易类会员有下列情况之一的，应在10个工作日内通过经纪商向本所备案： （一）法定代表人变更； （二）注册资本总额或股权结构变更； （三）名称、住所、经营范围及联系方式变更； （四）经营状况发生重大变化； （五）取得其他交易所会员资格； （六）本所认为需备案的其他事项。 第十条 交易类会员有以下行为之一的，本所有权取消其会员资格： （一）因违法行为被工商行政管理部门吊销营业执照； （二）因经营不善而被接管或整顿的； （三）向本所或其他交易相关方提供虚假信息，造成严重后果的； （四）涉嫌欺诈、内幕交易和操纵市场； （五）其他非法从事金融资产交易及相关活动的行为。 第十一条 交易类会员申请终止会员资格，应通过经纪商向本所提交下列文件及材料： （一）《重庆金融资产交易所机构会员退会申请书》； （二）本所要求提供的其他资料。 交易类会员申请终止会员资格文件齐备的，经本所查实该会员资金及资产账户中无余额后，予以销户。 第四章 交易类会员的权利与义务 第十二条 交易类会员权利包括： 有权在本所从事金融资产转让、受让业务； 有权查阅相关产品的营销、公告和挂牌信息； 有权享有本所经纪商提供的各项增值服务； 有权优先参加本所组织的各类会员活动； 可以申请注销会员资格； 本所规定的其他交易类会员权利。 第十三条 交易类会员义务包括： 合法合规开展交易活动； 遵守诚信原则，遵照本所交易规则及相关规章制度进行交易； 维护交易参与人合法权益，对不宜公开的交易信息和事项予以保密； 按规定缴纳相关费用； 接受本所及授权经纪商的监督和管理； 履行本所规定的其他会员义务。 第五章 监督管理 第十四条 经纪商定期对交易类会员资格进行年度审核。对于年审中发现已不完全满足相应资格条件的，应向本所报备，并暂停其交易类会员资格。交易类会员年检应提供以下材料： （一）《年检登记表》； （二）相关行业资质或业务许可证书； （三）通过上一年度工商年检的《企业法人营业执照》或其他合法证明； （