基础考试试卷答案.doc

一、单项选择题（共70题） 1.交易所交易基金的期权属于（ ）。 A．单只股票期权 B．互换期权 C．股票组合期权 D．股票指数期权 2.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。 A．公司解散清算 B．公司连续3年亏损 C．股东大会作出减少公司注册资本的决议 D．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过 3.“不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金（ ）的特点。 A．集合投资 B．无风险性 C．分散风险 D．专业理财 4.（ ）被称为“中国资产证券化元年”。 A．2004年 B．2005年 C．2006年 D．2007年 5.《证券发行与承销管理办法》 规定，公开发行股票数量在4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（ ）。 A．20 % B．30 % C．40 % D．50 % 6.中国人民银行从（ ）年起开始发行银行票据。 A．2002 B．2003 C．2004 D．2005 7.证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种( )关系。 A. 债权关系 B. 所有权关系 C. 综合权利关系 D. 委托代理关系 8.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按照（ ）的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。 A．余额结算 B．保证金结算 C．货银对付 D．差额结算 9.按照规定，下列论述不正确的是（ ）。 A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B．证券承销采取代销或包销方式 C．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行 D．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元，应当由承销团承销 10.整个证券市场的核心是（ ）。 A．证券公司 B．证券交易所 C．证券投资者 D．证券发行人 11.（ ）指专营证券业务的金融机构。 A．证券发行机构 B．证券经营机构 C．证券监管机构 D．证券服务机构 12.《 证券市场禁入规定》 自（ ）起施行。 A . 2005 年12 月30 日 B . 2006 年l 月1 日 C . 2006 年4 月30 日 D . 2006 年7 月10 日 13.（ ）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 A．期权 B．权证 C．期货 D．可转换债券 14.根据（ ）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。 A．合约履行时间 B．合约履行方式 C．期权基础资产性质 D．选择权的性质 15.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ ）。 A．金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”) B．道-琼斯工业股价平均数 C．日经225股价指数 D．NASDAQ指数 16.下列选项中（ ）一般可以作为ETF的受托人。 A．商业银行 B．证券交易所 C．大型基金管理公司 D．证券公司 17.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（ ）。 A．信用风险 B．基差风险 C．流动性风险 D．法律风险 18.股票是一种（ ）。 A．真实资本 B．商品资本 C．货币资本 D．虚拟资本 19.可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（ ）个工作日内应偿还未转换债券的本金及最后1期利息。 A．3 B．5 C．10 D．15 20.中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（ ）以上的基金资产投资于股票。 A．50％ B．60％ C．70％ D．80％ 21.申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（ ）元。 A . 500 万 B . 1000 万 C . 1 500 万 D . 2000 万 22.下面关于货币证券的说法正确的是（ ）。 A．货币证券是指本身能使持有人或第三