项目部全面风险管理报告-概要.doc

全面风险管理报告 目 录 一、风险管理的目的 1 二、风险管理体系及运行情况 1 1.组织体系建立及运行情况 1 ２．常态化风险评估机制建立及运行情况。 2 ３．风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。 3 4．风险管理评价或考核工作情况。 3 5．风险管理文化建设情况。 4 三、全面风险管理专项提升工作情况。 4 四、项目部风险评估情况 7 1.环境因素及风险调查情况 7 2.项目部风险评估的方式及参与人员等有关情况。 8 3.进度控制重大风险源的描述 9 4.进度风险控制措施 9  项目部全面风险管理报告 一、风险管理的目的 通过对存在的或潜在的影响项目部合理有效发展的各个方面的剖析，来提前预见到各个方面的因素对项目发展的影响程度，做好应对各个方面影响因素的预防措施，以确保项目部的质量有保证、进度有安排、投资有效益、安全有把握、文明有落实。让宁西二线渭南西站站房工程成为分公司推行精细化管理的标杆型工程，为企业创造更好的信誉。 二、风险管理体系及运行情况 1.组织体系建立及运行情况 项目部成立以项目经理任组长、项目总工（副经理）任副组长、各部室任组员的风险管理领导小组。形成了从项目责任成本预算、施工过程到工程竣工后工程款清欠清收等工程整个过程的风险防范体系。项目部的各项风险由领导小组统一管理，各部室对风险进行全面识别、评估项目风险，制定风险应对措施并落实，记录过程控制要点，定期分析和优化应对措施。 各部室持续收集相关风险的初始信息，进行反复核实，不断验证，以确保信息的真实、可靠。对于重大风险预防措施的实施必须经过领导小组组长及各部室会审优化后，由对应的各部室实施。 风险管理组织机构图: ２．常态化风险评估机制建立及运行情况 项目部从实际出发，坚持与理论、满足提高管理水平与监管要求相结合，通过考虑实效性、渐进性，项目部采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。并在风险数据库的基础上,集合相应业务流程中的主要风险, 编制风险数据库,协调主要流程负责人和管理层根据其风险偏好和对风险的认识从风险发生的可能性和影响程度两个方面进行评分,确定重要和重大风险。 项目部层面评估主要针对进度、安全、质量、物资、经济、合同、组织与协调七个领域。由项目部风险管理小组通过对施工现场及周边的环境及气候的调查、与相邻作业段工程局的沟通、对材料市场价格的调查、跟业主及监理方的对接、对项目部人员配置的分析，共同评估出重大/重要风险，并针对重大/重要风险建立相应的控制政策和策略。业务流程层面风险应对基于对各业务流程的梳理及流程控制点的识别。在此基础上，将流程控制点与业务流程层面风险相匹配，形成了对业务流程层面风险的有效控制。～轴区域为重点设防，抗震等级为一级，其余为标准设防，抗震等级为二级。地基基础设计等级为丙级。 风险调查情况： （1）本工程属于宁西二线上的站房，本站段的站前工程施工方是中铁二十一局，目前正在施工，通过与先进场的中铁二十一局的沟通交流得知:该村的村干部善于阻挡工程队的施工，对现场施工构成一定的影响。通过与当地村民一段时间的接触，发现当地村民比较朴实，只有个别的干部想承揽点小活会出现干预的现象。 （2）中铁二十一局的过人涵洞目前尚未顶进，目前预制涵洞的位置位于本工程候车大厅中部偏南，通过最近的沟通交流得知，过人涵洞施工完毕符合我方基坑全部开挖完成的时间大概是11月初，但本工程的合同工期为2014年8月1日至2015年6月30日，这样就会对本工程的工期造成严重的影响。 （3）现场的10KV高压线也在站房基础的范围内，造成现场的基坑无法开挖，通过与中铁二十一局指挥部的沟通得知线改的完成时间估计会在10月底，这就同样会对本工程的工期造成严重影响。 （4）由于渭南西站的站台为高站台，属于中铁二十一局施工，目前中铁二十一局的高站台尚未施工，经过沟通交流得知，高站台将与站房工程存在共同施工的现象，这样就会造成相邻作业的情况，存在一定的安全风险。 （5）本工程距离宁西二线的线路中心线20米，距离路基坡脚5,米，属于临近既有线施工，在工程开工前需要跟本站段的相关单位签订安全协议，并在施工过程中加强安全防护。 （6）业主方的工程款按月支付，按季度结算，这样能保证项目部不会出现资金锻炼现象。 （7）通过材料市场的调查，发现某些原材的市场价比市场指导价高出比较多，需要经过多方及全面的必选，并在施工过程中做好质量的卡控，减少材料的浪费，杜绝不合格品的出现。 2.项目部风险评估的方式及参与人员等有关情况。 为更好地开展此次全面风险管理报告工作，项目部风险管理领导小组召开专门会议，明确分工，落实各部室