文件系统符合性检查单EMS.docVIP

编号： 文件系统符合性检查单(EMS) （认证机构自我评价报告） 受评审方： 地 址：(注册) :（其他） 通讯方式 电话： 传真： EMAIL: 评 审 方：中国认证机构国家认可委员会（CNAB） 评审组长： 日 期： 年 月 日 本检查单依据CNAB-AC31/32，即ISO/IEC 导则 66和IAF对ISO/IEC导则66的指南，编制 文件系统符合性检查单(EMS) 认可准则条款号 检查事项 与该认可准则要求相对应的认证机构文件名称及条款 评价 4.1.1 基本规定 4.1.1.1 认证机构是否规定了其运作所遵循的方针和程序是非歧视性的，并以非歧视的方式对这些方针和程序加以实施,不得使用违反本文件的程序来阻碍或阻止申请人的认证申请 G.4.1.2 认证机构是否实施如加速或拖延申请等隐性的歧视行为？ 4.1.1.2 是否规定了认证机构的服务应向所有的申请人开放，不应附加不正当的财务或其他条件 G.4.1.3 认证机构是否规定了向所有申请人开放的服务不包括认证机构未被认可的业务范围，或认证机构决定在某特定类别的业务范围对任何组织都不提供的服务？ 4.1.1.3 对认证审核依据的标准是否做出了规定，如果不是通用的应如何处理？ G.4.1.4 在有认可的情况下，如果认证机构依据GB/T24001标准以外的其他标准或规范性文件提供认证，此文件是否可为公众所获取？ G.4.1.5 CNAB-AC31的4.1.1.3中“如需做出解释”的文件是否限于被CNAB承认的文件？ 4.1.1.4 是否规定了认证机构应仅在拟认证的范围内规定其认证要求、进行评审和认证决定 4.1.1.5 是否规定了认证机构应组织遵守法律法规的情况进行必要的检查和抽样，以确认组织的环境管理体系在此方面运行的有效性？是否规定了认证机构应确认组织已对法律法规要求的符合性做出了评价并在不符合相关法律法规要求时采取了纠正措施？ G.4.1.6 CNAB-AC31中 4.1.1.5条款的法律、法规符合性是指： a) 获得环境管理体系认证的组织的管理体系宜持续符合法规的要求，这些要求要与组织的活动、产品和服务中的环境因素和相关环境影响相适应。认证机构是否对能够实现上述符合性的体系是否得到了充分的实施予以确认？ b) 认证机构是否制订程序来明确在认证机构的活动中一旦发现组织的活动与相关法规要求的不符合或是潜在的不符合时将会采取的具体措施？这一程序是否包括要求将所有发现的不符合通知受审核方（不一定以书面方式），认证机构是否将这一程序提前告知组织？ c) 认证机构是否意识到适用于组织的环境法律法规的要求可覆盖到现场边界内外的区域？认证机构是否掌握应对哪些方面加以考虑？ 4.1.2 组织机构 G.4.1.7 认证机构是否能够确保当CNAB-AC31的4.1.2c)与4.1.2m)条款中的高级主管与工作人员不是全职人员时，他们其他的工作不对其公正性造成影响？ G.4.1.8 G.4.1.9 如果进行认证活动的法律实体是一个较大组织的一部分，认证机构是否能清楚地说明同该组织其他部分的联系，并证明不存在本指南G.4.1.21和G.4.1.23条所述的利益冲突？ 认证机构应向CNAB提交该较大组织中其他部分所从事活动的有关信息。 G.4.1.10 如果认证机构是政府的一部分或是政府部门，根据其政府地位可视其为法律实体。这类机构是否将其地位和结构形成正式文件，并与CNAB-AC31的所有要求相符？ G.4.1.18 如果按照CNAB-AC31的4.1.2n)条颁发或撤销认证的决定是由一个委员会做出，该委员会包括来自一个或多个获证组织的代表，则认证机构的运行程序是否能够确保这些代表对认证决定不会产生重大影响，是否通过诸如投票权的分配或其他等