ISO9001-2015技术部内审检查表.doc

5.3 组织的岗位、职责和权限 1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？ √ 2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？ √ 6 策划 6.1 应对风险和机遇的措施 6.2 质量目标及其实现的策划 1. 是否识别控制本部门过程风险？ √ 2. 在各层次和过程上是否已建立质量目标？是否完成？ √ 3. 所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？ √ 4.目标不达成时是否有纠正措施？ √ 8.1 运行策划和控制 1.组织产品的质量目标和要求有哪些？体现在组织哪些文件中？ √ 2.组织是否已编制产品实现工艺/作业流程图？在该流程图中，过程及顺序是否恰当？哪些过程需建立或已建立 了文件？哪些过程已确定或需确定验证、确认、监控、检验和试验活动？ √ 3.对需确定的验证、确认、检验和试验活动，下列是否明确： a)要求？b)所需客观证据？c)产品接收准则？d)认定的提供方式？ √ 4.产品实现有哪些关键过程？特殊过程？如何确保它们处在受控状态？其资源是否充足、适宜？ √ 5.为实现过程及其产品满足要求，确定了哪些提供证据的所需记录？ √ 6.产品实现策划的结果形成了哪些文件？这些文件与组织的QMS其他过程的要求是否一致，并适于组织运作？ √ 8.3 产品和服务的设计和开发 8.3.1 总则 8.3.2 设计和开发策划 1.组织产品设计和开发是否存在?如存在，其设计、信息来源、开发性质和特点是什么？ √ 2.在设计开发前，组织的市场调研活动是否充分、广泛并形成文件（如市场调研报告）？ √ 3.谁提出产品设计开发建议？谁决定产品设计开发？其决定的依据是否充分、可靠？ √ 4.产品设计开发策划结果是否形成文件（如设计开发计划）？所形成文件是否确定设计和开发阶段及应开展的评审、验证和确认活动？是否明确了各有关部门、成员的职责、权限？ √ 5.参与设计和开发的不同小组之间接口是否明确、合理，并实施了有效管理，确保了有效沟通？ √ 6.参加设计和开发人员，是否具有足够的能力？是否具有工作所需的充分的资源和信息？ √ 7.设计和开发策划所形成的文件，是否随着设计和开发的进展，及时予以更新，保持其适宜、有效性？ √ 8.3.3 设计和开发输入 1.与产品要求有关的输入是否确定并形成文件？输入信息来源有哪些，是否充分、可靠、有效？ √ 2.设计和开发输入文件是否包括下列项目： ⑴产品的适用性要求（如性能和功能，感官特性等）？ ⑵新产品预计产量、成本、价格目标、投资预算及新产品投放市场的目标？ ⑶适用的法律法规和标准要求（有没有遗漏）？ ⑷以前类似设计提供的适用信息？ √ 8.3.3 设计和开发输入 ⑸其他要求（如使用条件及限制、配套的材料、零件开发的材料、工艺要求等）？ √ 3.设计和开发输入文件的充分性是否得到评审？通过评审是否确保了文件要求完整、清楚、没有自相矛盾？是否尽了最大可能使所有要求定量化，为设计提供统一的准则？设计输入要求是否具有先进性、合理性、可行性和经济性？ √ 8.3.4 设计和开发控制 1.在形成设计开发的结果各阶段，设置了哪些评审点？各评审点的评审内容是否明确和系统？各评审点采取了哪些适宜的评审方法？ √ 2.被评审的设计和开发是否包括了有关的职能代表，并是一个集思广益、科学评价的过程？ √ 3.评审结果及跟踪措施的记录是否建立并予保持？ √ 4.评审未通过时，组织是否致力于解决未通过的焦点问题，在未解决前，不得转入下一设计阶段？ √ 5.通过设计和开发评审，已达到： ⑴设计和开发的结果具有满足要求的能力？ ⑵对识别出的问题已采取措施并对措施有效性进行了验证？ √ 6.当某项设计和开发活动结果涉及重大的产品特性时，是否设置验证点？各验证点验证内容是否明确？ √ 7.各验证点是否采取了适宜的验证方法？验证是否在与实际使用的情况相似的情况下进行？验证所需客观证据是否能够充分证明已满足规定要求？ √ 8.各验证点验证结果及跟踪措施是否有记录并予保持？ √ 9.验证时发现的问题是否采取了措施并对其效果重新验证？在未解决问题之前不得转入下一阶段？ √ 10.在新产品交付或批量投产前，是否经过设计确认？设计确认内容，是否围绕着预期使用或应用要求进行？设计确认是否在规定的使用条件下进行？设计确认方式是否适宜？ √ 11.对设计确认发现的问题是否已采取措施，并对其效果重新验证？在未解决问题之前不得转入下一阶段？ √ 12.确认结果及跟踪措施记录是否建立并予保持？ √ 8.3.5