新股詢价和申购业务自律管理工作简介-课后测验80分.docVIP

窗体顶端 一、单项选择题 1. 2004年底，（ ）发布后，中国证券业协会开始负责受理询价对象的备案工作。 A. 《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 B. 《于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》 C. 《关于深化新股发行体制改革的指导意见》 D. 《证券发行与承销管理办法》 2. 2012年，推荐类询价对象中新出现的类型是（ ）。 A. 个人投资者 B. 基金管理公司 C. 股权投资公司 D. 综合性投资公司 二、多项选择题 3. 2012年新股询价和申购业务中，各类询价对象的特点包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 保险机构选择性强且趋同性强 B. 信托和财务公司成为打新专业户 C. QFII基本消失 D. 证券公司是新股业务稳定的参与者 4. 主承销商在筛选个人投资者时，个人投资者应当满足的要求包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 用于投资的资金确系自有资金 B. 资金规模应与新股申购业务相适应 C. 有5年以上的投资经验 D. 无违法违规记录 5. 在询价对象及其自律管理工作中，按照会员管理办法的相关规定，中国证券业协会对主承销商可以采取的