外部性问题及其矫正方式研究.doc

外部性问题及其矫正方式研究 （ 高红贵 中南财经政法大学经济学院 研究领域：政治经济学 生态经济学） （ 万华炜 湖北工业大学社科部 研究领域：政府经济学 ） 中文摘要：自20世纪70年代以来，由于工业化、城市化、环境污染等一些社会问题的不断加剧，外部性问题几乎成了经济学灸手可热的话题。外部性问题的存在，市场机制不能达到社会资源的优化配置，也就是说，市场机制对外部性问题无能为力。既然市场机制本身不能自动实现帕累托效率，就需要采取某种方法对市场机制的运行过程加以管制。本文试图在阐述外部性的涵义及其作为经济低效率的根源的基础上，如何对外部性进行矫正。 关键词：外部性 矫正方式 政府管制 Abstract: Since 1970s, externalities almost become the most hottest topic in economic because of more and more serious social problem caused by industrialization, urbanization and environment pollution. Market mechanism can't optimize the social resouces allocation due to the existence of externalities, in another word, market mechanism can't solve the problem of externalities. It is necessary for us to control the process of the market mechanism running owing to the market mechanism it's self can't reach the optimum Pareot efficiency automatically. This essay is trying to illuminate how to rectify externalities on the base of the definition of externalities and the explanation of the primary source of low economic efficiency. key words: Externalities rectifing method government controlling 一、外部性定义 关于外部性的定义，有许多学者曾对它作了探讨。史普博将外部性定义为，“某种外部性是指在两个当事人缺乏任何相关的经济交易的情况下，由一个当事人向另一个当事人所提供的物品束”。斯蒂格利茨认为，“当个人或厂商的一种行为直接影响到他人，却没有给予支付或得到补偿时，就出现了外部性”，或“未被市场交易所体现的额外成本和额外收益称为外部性”。按萨缪尔森的理解，“生产和消费过程中当有人被强加了非自愿的成本或利润时，外部性就会产生。更为精确地说，外部性是一个经济机构对他人福利施加的一种未在市场交易中反映出来的影响”。按照一般说法，外部性指的是私人收益与社会收益、私人成本与社会成本不一致的现象。 这些定义所强调的是商品在两个当事人之间的转移，是在他们之间缺乏任何经济交易的情况下发生的。当你在屋前栽种的花草，对行人产生的赏心悦目的利益，并没有经过市场交易而得到他们支付的价格；当你发明了一种好办法清除外溢出来的原油时，这一好处将为许多未向你付款的人所享用，这产生了外部效应。我们将其称为正外部性。很明显，正外部性是指一种经济行为给外部造成的积极影响，使他人减少成本，增加收益。当造纸厂排出的生产废水，给下游人们的生活和生产产生了损害，也不是经过市场交易而向下游的人们支付了相应的价格；当你向小溪中倒入一桶酸液时，它会将鱼和植物杀死。但你没有向任何人赔偿这场灾难的损失，从而导致了负外部性的产生。负外部性指一种经济行为给外部造成消极影响，导致他人成本增加，收益下降。正如萨缪尔森所说的，“外部性是无意识的但却是有害的经济行为”。 外部性活动可在生产者之间、消费者之间或者生产者与消费者之间。外部性在许多领域广泛存在，查尔斯（Charles）曾列出外部性的16中表现，其中正外部性有8种，负外部性也有8种。本文所分析的外部性是指负外部性，因此，在这里列出查尔斯的8种负外部性：（1）工厂产生污染（水、气、躁音等）；（2）滥用森林土地等自然资源；（3）汽车排放废气、躁音、抢占热闹行道；（4）车祸中无辜受害；（5）乱扔垃圾、吐痰等；（6）