河南四达电力设备股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿）.docxVIP

河南四达电力设备股份有限公司公开转让说明书（申报稿）主办券商中原证券股份有限公司二〇一六年十一月 河南四达电力设备股份有限公司公开转让说明书申请挂牌公司声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。1 河南四达电力设备股份有限公司公开转让说明书重大事项提示本公司特别提醒投资者注意下列风险及重要事项：（一）现有厂房及办公房尚未取得权属证书公司生产经营所用土地是租赁取得，无法依据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国建筑法》等相关法律、法规的规定取得建筑工程规划许可证、建筑施工许可证等，公司建造的厂房和办公楼尚未办理房屋权属证书。根据河南省国土资源厅下发的《关于长葛市2013年第二批城乡建设用地增减挂钩项目区实施规划建新拆旧的批复》、长葛市国土资源局的《征地告知书》、征地范围村民代表签署的《征地调查结果确认表》、长葛市人民政府向许昌市人民政府提交《关于长葛市2016年度第一批城乡增减挂钩试点项目征收土地的请示》、长葛市人民政府的会议纪要、长葛市国土资源局出具的证明及长葛市住房和城乡规划建设局出具的证明等材料，四达电力现用于生产经营的厂房和办公楼所属土地已经批复规划为城乡建设用地增减挂钩项目区，长葛市人民政府已组织开展相关的土地征收工作，征地范围内村民未因用地问题与四达电力发生任何纠纷，长葛市人民政府所属相关部门不会责令四达电力予以拆除。公司控股股东、实际控制人陈四甫出具《承诺函》，公司将尽全力履行取得房地权属证书的所有手续，确保公司尽快取得房地权属证书，并承诺如公司现使用的厂房和办公楼因土地取得、规划建设手续等事项受到相关政府主管部门处罚，其将承担全部的处罚责任；如因公司厂房和办公楼办理房地权属证书或无法办理房地权属证书等原因导致公司生产经营遭受任何方面的损失，其将补偿公司因此遭受的全部损失。据此，四达电力现用于生产经营的厂房和办公楼不存在被认定为违章建筑而被拆除的风险，不会对公司的生产经营造成重大不利影响。（二）税收优惠政策的风险2014年 10月 23日，经河南省科学技术厅、河南省财政厅、河南省国家税2 河南四达电力设备股份有限公司公开转让说明书务局、河南省地方税务局认定，公司取得《高新技术企业证书》（证书编号：GR201441000257），证书有效期为 3年，公司享受高新技术企业所得税 15%的优惠。若高新技术企业证书期满复审不合格或国家调整相关税收优惠政策，公司将可能无法获得企业所得税税收优惠，将给公司的税负、盈利带来一定程度的不利影响。（三）公司治理风险有限公司阶段，由于规模较小，管理层规范治理意识相对薄弱，公司未制定规范的公司制度，如未制定关联交易、对外投资等方面的决策和执行制度。有限公司《公司章程》未明确规定股东会、董事会、总经理在重大投资、对外担保、关联交易等重大事项决策上的权限范围、决策程序等。股份公司成立后，公司建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。但股份公司成立时间短，各项管理制度的执行需要经过一段时间的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步完善。随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，人员不断增加，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。（四）控股股东、实际控制人不当控制风险截至本公开转让说明书出具日，陈四甫直接持有公司16,024,497股股份，占公司总股本的60%，并分别通过优思创和联创间接持有公司6.7400%和1.6655%的股权，共计持有公司68.4055%的股份，为公司控股股东和实际控制人。报告期内，陈四甫直接和间接持有的股权比例均超过公司总股本的50%，陈四甫能对公司决策产生重大影响并能够实际支配公司的经营决策。虽然公司已建立了完善的法人治理结构，健全了各项规章制度，但是如果制度不能得到严格执行，公司存在实际控制人利用其控制地位损害其他中小股东利益的风险。3 河南四达电力设备股份有限公司公开转让说明书（五）应收账款坏账风险2014年、2015年和 2016年 4月末，公司应收账款净额分别为 26,272,038.79元、35,720,785.36元、35,964,969.45