全面风险管理实施方案.doc

中国时代远望科技有限公司 全面风险管理实施方案 二0一0年十月 一、指导思想 依据中国航天科技集团公司《关于印发<中国航天科技集团公司实施全面风险管理总体方案>的通知》（天科审【2010】422号）要求，中国时代远望科技有限公司（以下简称公司）按照“系统谋划，分步实施，突出重点，务求实效”的全面风险管理工作的指导思想，以“构建专业投资控股公司、打造九院军转民、进出口平台”为宗旨，逐步开展全面风险管理工作。 二、全面风险管理目标 全面风险管理是由公司及所属单位的最高决策层、管理层直至每位员工实施的，在各个重要管理环节和经营活动中执行风险管理流程，有效识别和防控风险的过程和方法。 公司遵照九院“经营合规、风险可控、危机化解、实力提升”的全面风险管理目标开展全面风险管理工作。 公司及各辖属单位将逐步梳理各项重要经营业务及管理流程，查找风险点，根据风险管理的要求，确定主要控制点，制定应对风险的内控措施，并把这些措施融入到相关制度中去。计划利用3-4年时间，建立一个责权明晰的组织体系，培养一支专兼结合的风险管理队伍，建立一套科学合理的风险管理流程，健全一套规范且行之有效的制度、规范体系，在公司形成一种特色鲜明的全面风险管理文化。 三、全面风险管理体系建设内容及实施途径 （一）全面风险管理体系建设 1、成立由总经理担任组长的全面风险管理领导小组，各业务主管领导为小组成员。 全面风险管理领导小组负责推动并落实公司全面风险管理工作，对公司全面风险管理体系建设和工作开展中的重大事项进行管理和决策。 2、成立战略投资及研发风险、市场风险、财务风险、运营风险、法律风险、道德与舞弊风险、质量安全生产风险等专业风险管理小组，组长由各业务主管领导担任。 专业风险管理小组负责组织、指导本专业全面风险管理相关工作，落实公司全面风险管理领导小组决议，审议本专业全面风险管理重大事项。 3、全面风险管理领导小组下设全面风险管理办公室，其成员由各业务部门领导组成，具体办事机构设在财务部。 全面风险管理办公室负责组织、落实全面风险管理领导小组决议；对全面风险管理工作开展过程中的问题进行协调；审议、提交年度全面风险管理总结报告等。 4、公司本级各业务部门是贯彻实施风险管理工作的专业部门，是职责范围内组织开展风险管理工作的责任主体。 5、各辖属单位是公司全面风险管理的责任主体和本单位全面风险管理的管理主体。 各辖属单位行政一把手是本单位全面风险管理第一责任人，负责组建本单位全面风险管理组织机构，明确本单位全面风险管理工作归口管理部门，设立全面风险管理岗位，落实全面风险管理人员。各辖属单位在公司全面风险管理领导小组及办公室的统一指导下，结合本单位特点，策划、开展本单位全面风险管理工作，落实公司各业务部门相关专业风险管理要求。 6、公司财务部作为公司全面风险管理工作的归口管理部门，具体负责公司全面风险管理工作的组织和实施；公司人力资源部负责对公司各业务部门风险管理体系运行及制度、规范执行的有效性进行监督与评价，并提出评价报告；各业务部门按职责范围对各辖属单位开展风险管理工作过程进行指导和监督、检查。 （二）培养专兼结合的风险管理人才队伍 在公司、辖属单位建立专、兼职全面风险管理人员队伍。对风险管理人员进行系统培养，可以通过理论培训、外出调研、实践锻炼等多种方式培养全面风险管理骨干队伍。 （三）建立科学合理的风险管理流程 1、目标引领 目标引领是指风险管理必须以发展战略、目标为指引，并贯穿风险管理全过程。 全面风险管理工作必须围绕企业发展战略展开，公司各业务部门、各辖属单位依据公司综合发展目标、业务发展目标，策划全面风险管理的目标，并跟踪发展战略变化，适时做出调整。 2、信息收集 信息收集是指依据发展战略、目标，对与经营、发展等相关的信息进行连续的采集和整理。 各业务部门、各辖属单位应明确信息收集责任和要求，理清信息收集渠道，将信息收集纳入日常业务流程，确保信息收集的及时性和连续性；并对公司过去曾发生的风险事件和风险案例进行梳理、提炼，逐步建立覆盖各类风险的风险案例库，并动态更新。 3、风险识别 风险识别是指查找经营管理活动或经营事项中的风险，并进行鉴别的过程。 各业务部门、各辖属单位对公司各项经营管理活动或经营管理事项中可能影响目标或计划实现的潜在风险进行鉴别，并以准备的文字描述这些风险及其特征。 4、风险评估 风险评估是指对识别出的风险事项和风险因素进行定性、定量分析、估计，并对风险事项和风险因素进行排序。 （1）进行风险评估时，应按照风险发生的可能性、影响程度，通过对各项风险进行比较，排列出重大风险并初步确定优先管理顺序和策略。 （2）风险评估按照评估的主要内容和组织程序，分例行风险评估和专项风险评估。 （3）在进行例行风险评估时，各业务