内部审核管理评审步骤.ppt

七、内部审核和管理评审步骤 (一)内部审核的步骤 (二)如何核查内部审核 (三)管理评审的步骤 (四)如何核查管理评审 (一)内部审核的步骤 1、内审策划 2、首次会议 3、现场审核 4、不符合项报告 5、末次会议 6、内审报告 7、跟踪审核 1、内审策划 制定 内审年度计划 内审实施计划 编制内审检查表 确定内审组成员 2、首次会议 参加会议人员签到（包括：审核员、被审方人员、上级主管单位领导等）。 ①申明内审的目的、范围、审核依据、审核将涉及的部门和岗位。 ②明确内部审核计划及日程安排，征得被审核方的最后确认。 ③强调审核原则，阐明公正客观的立场。 ④简明澄清有关问题，交流双方关心的具体问题。 ⑤建立内审组与被审核方的正式联系，明确审核的陪同人员。 3、现场审核 客观证据收集，现场观察记录，对实际活动及结果的验证，对不符合项的发现与记录. 认真填写内审检查表。 4、不符合项报告 根据审核员对不符合项的发现和记录，与被审核方沟通，审核组内部沟通，确定最终不符合项的内容。 5、末次会议 参加会议人员签到（内容上首次会议） ①与会者签到： ②内审组长重申内部审核的目的和范围； ③强调审核的局限性(抽样有风险)； ④宣读不符合项报告，并提交书面不符合项报告； ⑤提出纠正措施要求、完成时限、验证方法； ⑥宣读审核结论，适当时，提出改进的建议