约定购回式券交易及登记结算业务办法(2012年修订最新版).docVIP

约定购回式证券交易及登记结算业务办法 第一章 总则 为规范约定购回式证券交易，维护正常市场秩序和保护客户的合法利益，根据《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）行政规章及上海证券交易所（以下简称“上交所”）和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）其他相关业务规则及规定，制定本办法。 约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。 证券公司应当建立健全的约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关法律法规、行政规章的规定和自身风险承受能力确定业务规模，上交所据此对其交易进行前端控制。 证券公司应当按照本办法规定的格式及与客户的约定向上交所综合业务平台的约定购回式证券交易系统（以下简称“交易系统”）进行申报，由交易系统予以确认。中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务。 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失。 证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算上海分公司依据上交所成