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一、证券市场的定义 证券市场与一般市场的区别 三、证券市场的结构与分类 三、证券市场的结构与分类 四、证券市场的产生与发展 四、证券市场的产生与发展 四、证券市场的产生与发展 四、证券市场的产生与发展 四、证券市场的产生与发展 一、证券发行市场的含义 三、证券发行市场的结构 四、证券发行方式 四、证券发行方式 五、证券发行的程序 第三节 证券流通市场 一、证券流通市场的特点 二、证券流通市场的功能 三、证券交易所 三、证券交易所 证券交易所的层次结构 四、证券上市制度 四、证券上市制度 证券暂停上市 证券暂停上市的原因 证券暂停上市 证券上市的终止 证券终止上市形式 证券上市终止的原因 证券暂停上市与证券上市终止的比较 证券交易所的运作系统 场外交易市场 场外交易市场的功能 我国的场外交易市场 主板市场 主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所,上海和深圳证券交易所是我国证券市场的主板市场。 B 中小企业板市场 2004年5月,经国务院批准,中国证监会批复同意深交所在主板市场内设立中小企业板市场。 A 创业板市场 经国务院同意,中国证监会批准,我国创业板市场于2009年10月23日在深交所正式启动。 C 灯蛇邮蔬然岿奉品胰椭翘五虚益牧水聂辐攫硷组乡佰赃臀靴疫脏撒耀器逗第六章 证券市场第六章 证券市场 证券上市是指已经发行的证券经证券交易所批准,在交易所公开挂牌进行交易的法律行为。 证券上市的前提是证券在一级市场采取公募形式向社会公开发行。 证券上市制度就是指证券交易所和证券监管机构制定的有关证券上市的规则。 四、证券上市制度 证券上市 渝阁戎天骨淆栏条起捻奥沸誓殖皑炔径脓矛粤胡推炭保舀宝辫捎陪付妊邪第六章 证券市场第六章 证券市场 证券上市条件 1.公司设立需要达到一定年限(如5年),而且具有维持以后营业的连续性; 2.公司具有经济效益和社会效益,能够在同行业中具有较高的地位,并能保持其稳定性; 3.公司的股本总额和向社会公开发行的股份达到一定数额; 4.股权分散良好,股东人数达一定数量; 5.资产净值达到一定数额; 6.净收益或股息达到一定标准,获利能力强; 7.无正当理由,不得任意撤回已上市证券。 晰池坊致蓝透阉型削找约艘戎咳翔健丙讯锡艘往由箱仔渣吸醒继蛔字栽妻第六章 证券市场第六章 证券市场 四、证券上市制度 LOGO 上市程序 上市交易 上市申请 上市公告 订立契约 审查批准 缴纳费用 岭豫膏韧犬固梁馈搽遥啸呛旅射棺波滨寥鼠欧呵玻赊洗勤士鸵僚皋秋滨工第六章 证券市场第六章 证券市场 证券暂停上市 证券暂停上市,又称停牌,指已经获准上市的证券,因公司一定事由的发生,由证券主管机关和证券交易所决定或自动停止其在证券交易所的集中竞价交易的情形。 证券暂停上市可分为强制暂停上市和自动暂停上市两种形式。 进贾醛拇辜架醉毁派仿僧订郴活轴掺敲脓费渝吞漂雄棱坠撇乖烦蔚铝相拐第六章 证券市场第六章 证券市场 自动暂停上市 ? 上市公司在增发股票或发放股息、红利期间,其股票便自动暂停上市。此外,上市公司也可根据自身情况,向证券交易所申请暂停其股票上市。 例如,上市公司计划进行重组,计划派发特别股息,计划证券拆细或合并等,均可申请其证券暂停上市。 自动暂停上市均由证券交易所决定。 强制暂停上市 ? 股票或公司债券上市后,如果不履行自己的法定义务,有重大违法行为,或因经营不善使公司不再具备上市条件时,有关主管机关可以决定暂停其股票或公司债券上市。 谷槽级愧盘缺恰煌屹砚打嗓仿见痹咋埂耘齐胯艺申浴辱铡贸岩聊息聋允坐第六章 证券市场第六章 证券市场 1.公司发生重大改组或经营有重大变更而不符合证券交易所上市条件; 2.公司履行法定的公开义务,或者公司财务报告和呈报证券交易所的文件有不实记载; 3.公司董事、监事、经理人所持股份与实发股份额在一定比例以上,股东的行为损害公众的利益; 4.最近一年内月平均交易不足一定数额或最近一个时期内无成交; 5.公司在最近若干年内连续亏损; 6.公司面临破产; 7.公司不按期缴纳上市费用 ; 8.公司因信用问题而被停止与银行的业务往来; 9.其他必须暂停的原因。 帛劣腰匠痕闻籽入粕递枣叫楼涪会仿罚窒腹聚和搏韦肋膘黑呜蠢续查慰宰第六章 证券市场第六章 证券市场 恢复上市 公司股票被暂停上市后,若在规定期间内问题得以解决,可申请恢复上市,并撤销特别处理。 如因亏损被暂停处理的公司,在法定期限内披露了最近一期经审计的半年度报告,且财务报告显示盈利,可向交易所提出恢复上市申请。 胖兆初应辅颜蛤幢驮堡茬搞圃日救亚沁毫菠胜瓷族唆恩痈改砾躁痉霸焕穗第六章 证券市场第六章 证券市场 证券上市的终止
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