《金融市场》形成性考核册概述.doc

《金融市场》课程形成性考核册学校名称: _______________________ 姓 名: _______________________ 学 号: _______________________ 班 级: _______________________江苏开放大学 《金融市场》第一次作业得分教师签名单项选择题 金融市场是指以( )为交易对象而形成的供求关系及其机制的总和。 金融资本 B．金融资产 C．金融行为 D．股票和债券 2．金融工具交易过程中所形成的运行机制有多种，其中最主要的是( )。 A．价格机制 B．供求机制 C．风险机制 D．效率机制 3．证券公司作为投资者而给自己买卖证券、并自担风险的业务是（ ） A．承销 B．代理买卖 C．自营买卖 D．投资咨询 4．票据是一种（ ）证券。 A．无因债权、证权 B．有因债权、证权 C．有因债权、证权 D．无因债权、证权 5．主要投向有价证券，且是一种间接投资工具的是（ ）。 A．债券 B．期货 C．股票 D．投资基金券 6．面向少数特定投资者的发行证券叫（ ） A．定向发行 B．公开发行 C．直接发行 D．间接发行 7．公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币万元()。 A．货币市场 B．资本市场 C．现货市场 D．期货市场 9．大额可转让定期存单深受欢迎的基本原因是( )。 A．期限短 B．面额固定 C．流动性强 D．利率高 10．若采用折价发行方式，债券票面金额为100元，而实际发行价格确定为96元，债券到期时应按（ ）偿还。 A 108元 B 100元 C 96元 D 104元 11．以下( )发行方式，承销商要承担全部发行失败的风险。 A．代销 B．余额包销 C．全额包销 D．中央银行包销 12、( )方式。A．公募发行 B．拍卖投标发行 C．拍卖 D．推销人员推销 二、多项选择题 1．直接融资的优点在于（）。 A．灵活便利，安全性高，易于取得规模经济 B．资金供求双方在数量、期限、利率等方面受到的限制比间接融资为少 C．资金供求双方联系紧密，有利于资金快速合理配置和提高使用效率 D．由于没有中间环节，筹资成本较低 E．由于没有中间环节，投资收益较高 2．作为一个完整的金融市场，必须具备（）等四个基本要素，它们共同构成了金融市场的基本框架。 A．交易主体 B．交易工具 C．交易价格 D．交易地点 E．交易方式 3．中央银行的主要货币政策工具有（） A．存款准备金 B．再贴现 C．公开市场业务 D．物价 E．利率 4．汇票的当事人有三方，即（）。 A．出票人 B．贴现人 C．背书人 D．付款人 E．收款人。 5．按偿还方式不同可将债券分为（） A．可早赎回债券B．可提前兑现债券 C．分期付息债券D．附息票债券 E．偿债基金债券。 6．关于间接发行描述正确的有（） A．可节省人力、时间 B．减少一定的风险 C．迅速、高效地完成发行 D．发行人要设立一些发行网点和派出众多发售人员 E．发行人要支付一笔较大的承销费用，从而要增加发行成本。 7．场内债券市场具有以下几个特点（） A．交易品种多样性、大宗性 B．主要采取指令驱动、集中撮合的方式进行交易 C．提供标准化产品的交易 D．在有形的场所集中进行 E．以中小投资者为主。 8．债券交易形式主要有（） A．现货交易 B．回购协议交易 C．远期交易 D．期货交易 E．期权交易 9．货币市场上的交易工具主要有()。 A．货币头寸 B．长期公债 C．公司债 D．票据 E．股票 10.可转让大额定期存单：Ａ、不记名，可以自由转让流通Ｂ、不受存款保险法的保护Ｃ、其认购者多是非金融性大公司Ｄ、其认购者大多是看中存单的高利率Ｅ、其发行价格可以高于面额 有关商业票据发行价格的因素：Ａ、发行价格＝面额－贴现金额Ｂ、发行价格＝面额Ｃ、贴现金额＝面额×贴现率×期限/３６０Ｄ、贴现率＝贴现金额/面额×３６０/期限Ｅ、面额就是其转让价格 债券的承销方式有： Ａ、直接发行 Ｂ、间接发行 Ｃ、私募发行与公募发行 Ｄ、代销 Ｅ、余额包销与全额包销 一、单项选择题 1．证券投资基金从事股票、债券等证券的投资，若发生亏损由（）承担。 A．管理人 B．托管人 C．监管人 D．持有人 2．证券投资基金在美国被称为（ ）。 A．单位信托基金 B．共同基金 C．集合投资计划 D．证券投资信托基金 3．对于封闭式基金募集的