3.4托管协议20130612概述.doc

北京特定地铁线路票款收益权 专项资产管理计划 托管协议计划 托管人：中国建设银行股份有限公司目录 第一章 前言 2 第二章 声明与保证 2 第三章 协议目的和依据 3 第四章 定义与解释 4 第五章 当事人及权利与义务 10 第六章 专项计划资产保管 13 第七章 专项计划资金划付 17 第八章 划款指令发送、确认和执行 19 第九章 专项计划资产对帐、核算与清算 21 第十章 托管人的托管费、其他费用 23 第十一章 专项计划有关文件档案保存 24 第十二章 信息披露 24 第十三章 更换计划管理人、托管人 26 第十四章 禁止行为 29 第十五章 不可抗力 29 第十六章 违约责任及争议解决 30 第十七章 协议成立与生效 31 第十八章 协议修改和终止 32 第十九章 附 则 33前言 1.1鉴于方正证券股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，拟设立“北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划”（以下简称“专项计划”）。方正证券股份有限公司作为专项计划的计划 1.2鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，系经中国人民银行（以下简称“人民银行”）、中国证监会和中国银行业监督管理委员会批准的具有证券投资基金和客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行。按照相关法律、法规的规定具备担任专项计划托管人的资格和能力，愿意接受计划 1.3除非另有约定，本协议中词语或简称的定义应与《计划说明书》中的定义相一致，未定义的词语或简称可参见《计划说明书》，若本协议中的定义与《计划说明书》中的定义有出入的，以《计划说明书》为准。 第二章 声明与保证 2.1 计划计划计划计划计划计划.2 托管人的声明与保证 2.2.1协议项下的托管人于1954年9月9日在北京市批准成立，持有合法有效的营业执照，并持有中国银行业监督管理委员会颁发的《中华人民共和国金融许可证》，是我国的商业银行金融机构，具有承担完全民事责任的能力。中国建设银行股份有限公司是依法成立并具有资产托管业务资格的商业银行（详见附件二）。 2.2.2托管人承诺按照诚实守信、勤勉尽责的原则，履行保护专项资产在托管账户内的安全、办理托管账户资金收付事项、根据本协议监督计划 2.2.3托管人保证所提供的资料和信息真实、准确、完整、合法。 2.2.4托管人声明：托管人依据本协议的约定对北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划.3 协议双方（下简称“双方”）（包括其所有依法和本协议允许的继任者和受让方）声明并保证： 2.3.1 双方拥有全权以及法人地位签署本协议并履行其在本协议中的义务； 2.3.2 双方书面授权签字代表获准在本协议上签字盖章。 第三章 协议目的和依据 3.1为明确托管人和计划计划 3.2本协议依据下列法律、法规、规章或规范性文件订立： （1）《中华人民共和国民法通则》（1986年4月12日颁布）； （2）《中华人民共和国合同法》（1999年3月15日颁布）； （3）《中华人民共和国公司法》（2005年10月27日修正）； （4）《中华人民共和国证券法》（2005年10月27日修正）； （5）《中华人民共和国商业银行法》（2003年1月27日修正）； （6）《证券公司客户资产管理业务管理办法》（2012年10月18日颁布，以下简称“管理办法”）； （7）《证券公司资产证券化业务管理规定》(2013年3月15日颁布，以下简称“管理规定”)。 第四章 定义与解释 就本协议而言，除非上下文另有所指，下列词语应具有如下约定的含义： 原始权益人：系指北京市基础设施投资有限公司（简称“京投公司”）、北京地铁五号线投资有限责任公司（简称“五号线公司”）、北京城市铁路股份有限公司（简称“城铁公司”）、北京地铁京通发展有限责任公司（简称“地铁京通公司”）。 差额补足承诺人：指京投公司。 计划托管：“建设银行”）。 登记托管机构：系指中国证券登记结算有限公司。 资产支持证券持有人：《计划说明书》：《资产买卖》：计划《托管协议》：《差额补足》：系指系计划 《认购协议》：计划专项计划文件：《流动性支持贷款协议》、计划基础资产：计划 目标收益金额（亿元） 第1年 第2年 第3年 第4年 第5年 专项计划资产：基础资产产生的现金收益以及该现金收益产生的等孳息履行差额补足义务支付的现金及其孳息。计划该现金产生的孳息专项计划：专项计划费用：在存续期内发生的由专项计划资产承担的税费、跟踪评级费等与专项计划相关的各项费用支出合格投资：计划 次级资产支持证券：指根据《计划说明书》约定享有剩余收益的资产支持证券。 优先级资产支持证券=期初资产支持证券本金余额×预期收益率×预期收益计算期间实际天数÷36