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3、股份有限公司董事会 每年度召开两次会议(有限责任公司董事会无此规定) 董事会须有1/2以上的董事出席方可举行,决议必须经全体董事的过半数通过。 董事会的职权除具有有限责任公司职权外,《上市公司章程指引》还规定了制订发行公司债券,拟订公司重大收购、回购本公司股票方案,在股东大会授权范围内决定公司的风险投资、资产抵押及其他担保事项等职权。 (四)关于上市公司独立董事制度 1、概述: 近年来,越来越多的上市公司董事会引入了独立董事制度,这一制度已成为完善我国公司治理结构的焦点,并被社会各界寄予厚望 。 新法:上市公司设立独立董事,具体办法由国务院规定。 独立董事首创于美国。在英美法系的公司法制中并无董事与监事的“权力分立”制度,而完全由董事会主掌了公司的一切资源。在此种背景下,为避免董事滥用其权限,亦即基于有效监督董事及公司管理层行为的需求,英美逐渐发展出独立董事(Independent Director)制度。 关于独立董事制度(续一) 所谓独立董事,一般指不实际执行公司业务(非管理层的),与公司及其控制者并无利害关系,并且具有相当的品质、经验与能力来监督及评价公司管理层运作的董事。其职权与一般董事相同,他不但可通过客观行使董事职权的方式来监督公司的运作,并且可透过其积极的参与各种委员会运作来影响公司的决策和经营。 在美国的公司法中,董事可分为内部董事和外部董事,而外部董事分为有关联关系的和无关联关系的外部董事,只有无关联关系的外部董事才可称为独立董事。 关于独立董事制度(续二)我国原来的《公司法》并未规定独立董事制度,但该制度率先在我国海外上市公司中试点。2001年中国证监会公布《上市公司章程指引》,意在向所有上市公司全面推开独立董事制度,完善上市公司治理结构,促进上市公司规范运作,发挥独立董事独立客观判断的作用,维护公司整体利益,保护中小股东的合法权益不受损害。 2、独立董事的产生 独立董事的产生: 由上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东提名,经股东大会选举决定。 3、独立董事的职责 (1)重大关联交易的认可 (2)向董事会提议聘用或解聘会计事务所 (3)向董事会提请召开临时股东大会 (4)提议召开董事会 (5)独立聘请外部审计机构和咨询机构 (6)在股东大会召开前向股东征集投票权 (7)就重大事项发表独立意见 对上市公司独立董事制度的评价 独立董事的选任不太严格和科学 独立董事与监事会的职权相冲突 独立董事的激励机制不健全 独立董事的法律责任缺失 (五)新《公司法》对关联交易行为作出严格的规范公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用其关联关系侵占公司利益。否则,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议。关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是,国家控股的企业之间因为同受国家控股而不具有关联关系。 思考题 某股份有限公司于1995年3月10日成立,股本总额为人民币3000万元,其中2200万元系向社会公开发行募集。2005年为增加实力,与另一股份有限公司合并。两公司于2005年3月10日作出合并决议,4月1日通知债权人,5月6日开始在报纸上公告两次,并于8月1日正式合并,并办理了工商变更登记。股份有限公司董事会召开年度会议。董事会成员为15人,本人出席会议的5人,由3人因故不能出席而委托他人参加会议,其中甲委托董事长代为出席,乙委托某监事代为出席,丙委托其出任董事的本法人股东单位的一位负责人出席。 思考题(续) 董事会会议日程包括:(1)决定公司投资方案:(2)对发行公司债券作出决议;(3)决定公司内部管理机构的设置调整;(4)制定公司若干具体规章。以上事项均经出席会议的董事的过半数通过。 要求:请指出公司的上述活动有无与《公司法》不符之处。如有不符之处,请说明理由。 2、公司的法律责任 新法强调公司的社会责任 公司应当诚实守信,遵守社会公德,承担社会责任。 3、公司高级管理人员的法律责任 新法增加了股东的诉讼权董事、高级管理人员执行职务违反法律、行政法规、公司章程的规定,给公司造成损失的,股东可以请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事提起诉讼。监事给公司造成损失的,股东可以请求董事会(或者执行董事)提起诉讼。监事会、监事、董事会、执行董事拒绝提起诉讼,或者
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