李长春-关于中心检查员工作手册的一些疑问.docVIP

检查员工作手册 版本A/0 北京中合金诺认证中心 2011年6月  北京中合金诺认证中心检查员工作手册 中心应该出的是关于有机认证的的质量手册，应该把各个部门、人员的职责范围、工作流程等确定下来，形成一个运行通畅的工作系统，每个人都应该知道自己该做什么，该怎么做，同时也应该知道别人的，光检查员盲目工作有什么用？中心出文件之前应该把把关，这种文件只能把人搞糊涂。 1. 目的 为加强本中心对于检查员现场检查文件的管理，规范检查员的文件编写行为，不 断提高本中心认证工作质量和效率，保护申请方的合法权益，依据认证认可条例，制 定本手册。 提高中心认证工作质量和效率，保护申请方的合法权益这是一个高效的系统才能实现的，不是检查员单方面的。 2. 适用范围 本规定适用于COIC检查员实施有机产品认证活动。 3. 审核要求 有机认证从来都讲检查，提审核是不确切的。 3.1接受审核任务 3.1.1检查组长在接受审核任务时，应确保如下内容已明确： （1）受检查方名称、地址、联系人及联系方式； （2）检查依据标准及所认证产品信息； （3）认证场所； （4）企业相关信息，如质量手册规程文件等。 注：谁提供给检查组长，怎么交接。 3.1.2未经中心审核部同意，检查组长不得擅自改变检查安排。 是否中心统一安排计划、行程和票务事宜？ 3.2 文件审核 谁提供给检查组？中心安排多长时间给组长审核这些文件？是否增加检查人日数？这些文件都审核过了，现场检查是否就变成了参观，如果企业提供的文件不真实，是否在现场检查时再来一遍文审？中心增加人日数吗？ 3.2.1文件审核目的在于评价受检查方体系文件满足认证要求，以此判断企业是否可 进行现场检查。 3.2.2审核材料及要求 （1）申请表：检查员应审核企业所填写的申请表是否完整，基本信息及主要生产 活动是否都涵盖其中。 中心派任务之前不检查企业的申请吗？ （2）资质文件（营业执照、组织机构代码、加工许可证、畜禽肥料登记证、土地 使用证明、合同协议等等）：检查员应审核所提交资质文件的完整性和有效性， 是否在有效期，是否与申请文件相一致。 有些文件是要经过现场确认才能知道其真实性和有效性，光看文件就确定太主观了。 （3）图（基地图、工厂平面图、工艺流程图等）：检查员应审核地块图是否已清晰 标明了周边地块的使用情况和隔离带；地图要有标志性建筑，如房屋、水井、 村落等；地图上必须注明水源；具有明确的方向标示。工艺流程图是否明确 所有涉及的工艺过程。 行政区域图和地块图是手册的一部分，只是有些企业进行了单独处理。加工中的工艺流程图没进行现场验证没什么现实意义。 （4）检测报告（大气、土壤、灌溉水、加工用水、产品）：检查员应审核报告中每 个检测项的符合性 （5）质量手册、操作规程、作业指导书：检查员应审核手册中是否有缺少的内容， 例如企业简介。规程手册内容是否与申请书相一致，是否出现与有机生产相 违背的内容。 （6）其他文件如非转基因证明材料，认证证书复印件，管理技术人员资质证明等： 检查员应审核其他相关文件的有效性 怎么从文件上确定有效性？ 3.2.3文审应由检查组长负责，若发现文件存在问题，应在文件审核结论处一栏标明。 注明以后干什么？ 3.2.4 文审报告样例 文审报告（样例） 受审核方名称XXXXXXXXX 审核 依据 （根据认证项目类型填写有机 或GAP 的标准号） 文 件 名 称 （填写所审核文件的名称） 例如：有机质量管理手册，有机作业规程，认 证申请书及附件材料（ 包括营业执照，检测报 告，许可证等） 文审人员 实 施 日 期 （指的是企业有机体系开始运行的时间） 版 本 专业 代码（到现在为止我也不知道这个代码的含义） 产 品 范 围 （写明认证的产品及过程） 例如： 金针菇。金针菇工厂化生产基地，包括装瓶、接种、出菇、采收等生产过程。不 包括采后加工处理。 文件审查情况描述 序号 文件名称 审核描述 1 认证申请书 文件体现了企业基本情况，并明确作为有机或有机转换认证，产品为金针菇生产， 面积10000 平米，销售地点为国内各大城市。体系运行时间2009 年9 月28 日， 明 确写明无加工。提交了使用植保产品和肥料产品的基本情况，申请人签字盖章齐备。 结论：文件符合要求，现场检查范围不涉及产品加工，并在现场检查时与现场情况 核实 2 地块图，流程图等 地块图中明确标出了地块位置、形状、周边缓冲带与常规农田情况，有明显标志性 建筑和方向。 结论：文件符合要求， 在现场检查时与现场情况核实 3 有机质量管理手册 文件涵盖公司简介、任命书、组织机构及管理职责、基地程序文件（包括文件控制、 记录控制、内部审核