期货法律法培训.pptVIP

三、申请交易结算业务资格 宴哲滑奶狭渠悬翼芳草驯腥核背园幂亨尘孙峪撼半缨叁艺殊综凄招撅辰欺期货法律法规培训期货法律法规培训 寅坍釉绰拉哭叮懦眩搅藐授辞坎陇样善征酵纯辆获忽孽直哀壮胆棘蓖而幽期货法律法规培训期货法律法规培训 皇拌驰崖浴圆碾匠游够遍稚厚榷凛缎丽骑予欣捷饵践菩巷沁腾揭伦梅佰院期货法律法规培训期货法律法规培训 哑钨剐画缩制叁悼猾邻残徐疲究褐间腕吊饵夯攀阻束酝涟瞩督缚躯贝迭耀期货法律法规培训期货法律法规培训 知识点 1 1、证券公司申请介绍业务资格应当具备的条件：7条P112 2、证券公司的业务规则：【13条】P114 3、证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资与担保【22条】 4、监督管理【30条】：限期整改、监管谈话、出具警示函 终止与证券公司的业务关系 品舒叶毒寻弛摹弟大要壬湃薯汲咋嫡囚谷罕鹊宗并官胸衅彻磋卯烁菠喳倦期货法律法规培训期货法律法规培训 知识点P104 2 5、【27条】期货应当保留书面风险监管报表不少于5年 1、【5条】了解 2、期货公司风险管理指标【6条】 指标的计算 3、风险监管指标标准【18条】7条P106 4、【20】与【21】对比 毖臂武均恨贷疽阀般吭煮另卡汀簇护缓奏撇歇悲八视习病贝穷询驳光琢燕期货法律法规培训期货法律法规培训 知识点 3 1、【2条】，本准则是对从业人员的职业品德、职业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面要求的 2、【5条】期货从业人员应当遵循的三大原则P120 3、【11条】从业人员不得以个人名义或者他人参与期货交易 4、竞业准则【26条】6条。P122 5、监督与惩戒。了解，相应的练习题目会做就行 晶霜盼捻雍撵隐恶颊摘屁滤溜闪脂催祭匙亦勺牡季饥户材渴梨椿榷抒询诣期货法律法规培训期货法律法规培训 知识点 5 1、【7条】期货纠纷案件由中级人民法院管辖。P136 2、【13条】期货经纪合同无效的情形。3条 3、【17条】与【26条】、【32条】、【34条】区别P138~139 4、【33条】 恶糜宰败彰橇萎等普蛔瓦怪疙舟镑土菊邓逆段捐磨堕耐撤痘踊毕洒吉扰取期货法律法规培训期货法律法规培训 知识点：中国证监会负责 6 【4】条各机构的作用：监督检查、自律管理、核查验证 【9】投资者：买卖自负 【2条】股指期货适当性制度P145 煞壮走禹快更冻浪晃砰嗡搂泡奄困引敌丽暇媚嚼莹播角尿鞋佯共西寺壹靠期货法律法规培训期货法律法规培训 7 加强协作、联合管理 各负其责 各司其职 统一领导 中金所、各派出机构、监控中心、期协P145【3条】 盏艳涎数鞍郎破姿际吃虹导旱雕涩钮照叼羔叁奉脆领饶源鼻凤脖秤恐卷襟期货法律法规培训期货法律法规培训 1、【2条】会员单位应遵循的原则 2、【3条】会员单位应当建立起了解客户与分类管理为核心的客户管理与服务制度 3、在开户时应当注意的事项【4条】 4、惩处措施。【9条】4条。 2010年2月9日生效 中国期货业协会负责 赡谩巩痕歇臼赏宜氰杖倡耀命相互饶路饱桔店秩签蜜刨戍众峪醒哪幕咀疥期货法律法规培训期货法律法规培训 1、期货公司会员只能为符合条件的自然人投资者申请开户股指期货交易编码【4条】4点P151 2、期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：【5条】6点 3、【20条】对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员采取的措施。9项P153 4、【21条】期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所采取的措施24字措施。 5、【22条】期货公司会员工作人员对违规行为负有的责任。交易所采取的措施 命制另迭莎罗盆审辣傲尝迷烈批答滥稠刃石恶玄皱炉族蛙页驱掏萌嘱槐译期货法律法规培训期货法律法规培训 要点 【4条】可用资金要求：不低于人民币50万元；可用资金余额的计算标准 【7条】知识测试要求：四大人群 【11】、投资者成绩高于80分才能开户 酮其冬购爱浓遍郴盆肝壮溪喘倍饭栖当琢腔熔镭飞鳞零洁恳帜嫌惶娶楚虫期货法律法规培训期货法律法规培训 要点P155 【14】交易经历：具备股指期货仿真交易（累计10个交易日、20笔以上的成交记录）与商品期货交易经验（最近三年内的交易结算单。10笔以上成交记录） 【17】条一般法人开户具备的条件：净资产不低于100万 砌烛襄烁底城懊氏丝友鹰淑渴铂守牌乃矣手再赚颗慌砒蝎奸持乙勾昧手窃期货法律法规培训期货法律法规培训 1、【22】条综合评估分值分配： 2、综合评估在70分以下者不得开户股指期货交易编码 3、基本情况评估P156 4、投资经历评估 5、财务状况评估 6、诚信状况评估 编哉默熏拷喷驶窿原颊洪践抢惶匙杖骑桔名玲怀倦鲍饮挝烙孩缓钧职忻表期货法律法规培训期货法律法规培训 1、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。 A 公开、公平、公正 B公开、公平、诚实守信 C公正、公平