xxxxx案件防控领导小组会议纪于要01.doc

xxx案件防控领导小组会议纪要 xx银案防纪字【2011】01号 2011年4月6日上午,xx案件防控领导小组会议在二楼会议室联合召开，组长xx、副组长xxx和成员xxxxxxx等同志参加了会议,会议首先对前期案件防控工作进行了小结，按照会议议程由各成员部门负责人重点对当前各部门风险隐患问题进行分析和指定整改措施，行领导就各自主管的案防事项进行了风险警示、提出了相关案件防控、防治要求； 现形成纪要如下: 会议首先前期案件防控工作进行了总结。第一季度上半年市支行组织了多次案件防控活动，分层签订了案件防控目标责任书，一季度循序开展了基础管理规范月、营业机构案件风险排查“扫雷”活动，签订了《合规执行年承诺书》，通过活动的开展确实达了“领导重视，氛围浓厚；内控意识增强，内控环境改善；履职检查强化，内控管理能力提升。但是也存在不少问题和不足，整体活动的效果不明显，没有完全达到或实现预期的目标，内控管理工作还没有达到合规化、标准化、科学化的要求和目的。 二、会议对各部门汇报的风险隐患问题和案件防控工作进行了分析： 1、安全设施配备不全，如公司业务台席未配备票据鉴别仪，东方支行少配一个狼牙棒，10号台席无110报警按钮，新桥矿、薛湖矿ATM无110报警器，监控资料不完整，加钞探头未与主机联网，芒山支行监控系统无声音，公司业务柜面监控资料保存达不到90天以上。 2、综合管理部负责人开展了安保检查，存在检查不深入，不全面（无离行式ATM安保检查记录），未定期通报。 （二）、空白凭证管理 1、重要空白凭证存在超量领取现象，如：通知存款200张从08年领用至今未使用。 2、部分空白凭证未妥善保管现象；如：1月27日现场检查1500本活折放在金库地面上，未入柜保管。 3、凭证领用交接不规范，存在网点人员自行领取和请领发放单照不完整现象；如：1月4日和1月25日东方支行综合柜员xxx自行领取凭证2次；元月份请领单缺少1月4日百花营业所，1月25日xxx、xxx营业所共4份。 （三）、离行式ATM管理 1、未严格执行双人加钞，密钥分管制度，加钞配送不能全部随款车押运。如：1月28日现场检查薛湖矿时，“xx”单人加钞（带款40万元）且未随款车押运（自已开车）。 2、ATM长短款挂账和冲销不符合规定，无审批手续及授权人签字；如1月7日和1月26日分别挂账2000元，未冲正至客户账户内，以付出长款形式交给客户。营业部1月6日长款200未挂账，未做冲正，而是直接存入客户账户内。 （四）、网点 1、重要空白凭证存在超量领取现象，如：东方支行绿卡通超量领用，1月4日领200张，至1月14日结余145张，又请领了200张。 芒山支行淘宝卡2010年12月18日领20张至11年1月19日余19张，营业部绿卡通 和国际卡超量领用。 2、xxx支行长、营业部负责人及综合柜员未按规定频次进行盘核柜员凭证、库存现金。 3、现金管理不符合规定，大额下拨款不能全部拆开清点，如：营业部1月18日提款20万元未双人开拆清点，xx支行1月20日提款50万元现金未双人开拆清点。 4、印章使用不规范，营业部柜员毛玉蒙1月13在空白纸上加盖‘储蓄业务章’。 5、ATM管理不规范，加钞周期不合理；如：营业部机具1626#1月6日加钞14万元，至1月17日未加钞。离行式ATM刘河矿、薛湖矿也存在这种情况 6、冻结业务办理不合规，未经合规部门和主管行长审批；如：东方支行2010年12月24日和28日2笔，冻结号360079#和360821#。 三、会议诀定：针对以上问题提出以下要求： 1、加强培训，持续提高从业人员素质和风险内控意识。人力资源部抓好岗前培训，相关业务部门抓好各自条线的业务和风险管理培训，有培训有考试有考核有通报。 2、加强整改工作，督导整改措施落实。纠正“重布置轻落实、重检查轻整改、重检查轻查究”的不良倾向，严格遵循“谁主管、谁整改、谁负责”。明确主管部门或条线负责整改，被查单位或部门的负责人就是第一责任人，检查部门做好督导和评价，跟踪问题的整改落实情况，不断提高管理的效果。 3、严格责任查究工作，各业务检查条线和合规、审计的检查问题一定要落实责任查究，需现场出具责任查究意见和绩效扣减通知单就现场出具，直接处理经办人。凡是屡查屡犯问题和当期通报处理的问题直接对相关主管人员和单位、部门负责人进行责任查究，督促被查单位负责人、主管人主动对内加强管理，认真落实相关责任。 xxxxxxx xxxxxxxxx 下面是“十个小故事大道理”不需要的朋友可以下载后编辑删除！！！谢谢！！！ 小故事1、《扁鹊的医术》 　　魏文王问名医扁鹊说：“你们家兄弟三人，都精于医术，到底哪一位最好呢? 　　扁鹊答：“长兄最好，中兄次之，我最差。 　　文王再问：“那么为什么