员工违规行为处理规定课件..ppt

员工违规行为处理规定毕节分行监察室2016年11月 前 言 2014年5月26日，总行下发了《员工违规行为处理规定》(工银规章[2014]79号），这是在广泛征求意见、反复研究讨论、充分进行沟通、依法履行程序的基础上形成的。《规定》明列了构成违规行为的要件，统一了量纪标准，规范了执纪程序和行为，明确了尽职免责等条款。两年多来，全行通过学习、贯彻和执行《规定》，严肃处理了违规违纪责任人，维护和保障了员工的合法权益。 《规定》分为总则、远用规则、分则、和附则四章，共198条（称为工商银行高压线）。《规定》的修订和执行，是工商银行合规文化的一项重要措施，是建立和完善“正面有规范、反面有禁止、违反有处罚”三位一体员工规范管理体系的重要组成部份。全行员工要结合本岗位工作职责、制度规定和操作流程，认真学习，严格执行，在工作中不断风险识别和防范能力，遏制违规行为和案件事故的发生，为工商银行的键康发展提供坚实的保障。 毕节分行党委高度重视对《规定》的学习贯彻工作，近年来，通过多次举行抢答赛、网络学习、测试、新入行员工培训、版报、撰写学习心得等多种方式，加强了全行员工对《规定》的学习掌握。今天的培训，就是行领导亲自安排的，所以大家一定要认真学习，为今后在各岗位依法合规工作打下良好基础。 第一章 总 则 第一节 目的、原则和适用范围 第一条 为加强内部管理，防范操作风险，惩治违规行为，保障员工合法权益，依据国家有关法律、法规、规章和本行相关制度，制定本规定。、 第二条 本规定所称违规行为是指违反国家有关法律、法规、规章或本行相关制度的行为。 第三条 处理遵循的原则：客观公正、程序规范；错罚相当，惩教结合；制度面前人人平等；保障员工合法权益。 第四条 本规定适用于与总行及境内外分支机构、直属机构签订劳动合同的人员及董事会聘用的人员。境外机构所在地金融监管部门另有规定的，按照所在地规定执行。劳务派遣人员参照本规定执行。全资子公司可参照本规定制定相关规定。 第二节 处理种类和实施 第五条 处理种类包括：违规积分、批评教育、诫勉谈话、取消行内专业资格、日常处理和行政处分。 处理种类： （一）违规积分：依据违规积分管理规定，由内控合规部门负责； （二）批评教育：包括告诫和通报批评等，由各单位及辖属部门负责； （三）诫勉谈话：由纪检监察或组织（人事）部门组织实施； （四）取消行内专业资格：包括取消经我行组织考试、认证的专业类、销售类、运行类等相关序列岗位专业资格，由资格授予单位（部门）负责； （五）日常处理：包括核减绩效收入、降低工资等级及档次、待岗、责令辞职或引咎辞职、免职（解聘）、降职、解除劳动合同等，由人力资源部门负责； （六）行政处分：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除，由监察部门负责。 第二节 处理种类和实施 第六条 违规积分、批评教育、取消行内专业资格、日常处理和行政处分可同时合并使用（留用察看、解除劳动合同不能同时使用）。应当给予行政处分的，不得以日常处理等方式代替。需对员工合并给予行政处分、日常处理和取消行内专业资格的，应由检查（含调查、核查，下同）部门或指定部门牵头提出处理建议，分别经归口管理部门审理审核，统一提交有权机构研究决定后，由归口管理部门办理。给予员工行政处分的，应同时给予核减绩效收入处理。给予员工开除处分的，应同时解除劳动合同。 第七条 员工受处理的限制： （一）受到警告处分之日起，6个月内不得晋升职务层级、工资等级及档次； （二）受到记过处分之日起，12个月内不得晋升职务层级、工资等级及档次； （三）受到记大过处分之日起，18个月内不得晋升职务层级、工资等级及档次； （四）受到降级处分之日起，降低一个工资级次（下一级次同档），24个月内不得晋升职务层级、工资等级及档次； （五）受到撤职处分之日起，降低一个（含）以上职务层级，同时工资等级降到相应职务层级的工资等级区间内且至少下降两个工资级次；24个月内不得担任与原职务相当的职务且不得晋升职务层级、工资等级及档次； （六）受到留用察看处分,察看期限为12个月，察看期限内按当地月最低工资标准发放薪酬；期满以后，考核合格的，重新确定岗位、工资等级和档次；考核不合格的，或留用察看期间，又发生违规行为或发现以前其他严重违规行为的，应解除劳动合同； （七）受到开除处分的，不得重新录用、聘用； （八）因管理（领导）责任受到责令辞职或引咎辞职、免职（解聘）处理的，12个月内不得重新担任与其原任职务相当的职务且不得晋升工资等级及档次，24个月内不得提任比原职务高的职务； （九）因管理（领导）责任受到降职处理的，24个月内不得担任与其原任职务相当的职务且不得