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证券发行与承销 一、单项选择题(本大题共60题，每题0.5分，共30分) 1定向发行的证券公司债券最小转让单位为面值（ ）。 A.1万元 B.10万元 C.50万元 D.100万元 2在重大资产重组的资产评估中，上市公司独立董事不需对（ ）发表独立意见。 A.评估机构的独立性 B.评估方法与评估目的的相关性 C.评估假设前提的合理性 D.评估定价的公允性 3资产支持证券的承销机构应具备的条件不包括（ ）。 A.注册资本不低于5亿元人民币 B.具有较强的债券分销能力 C.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道 D.最近2年内没有重大违法、违规行为 4下列各项属于外部信用增级的是（ ）。 A.超额抵押 B.备用信用证 C.资产支持证券分层结构 D. 现金抵押账户 5受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的（ ）前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。 A.6月1日B.6月30日 C.7月1日D.7月31日 6转换价值公式为（ ）。 A.CV=P×R B.CV=B×R C.CP=V×R D. CR=P×V 7股份有限公司修改公司章程，必须经出席（ ）的股东所持表决权的（ ）以上通过。 A.董事会，1/2 B.股东大会，1/2 C.董事会，2/3 D.股东大会，2/3 8商业银行发行次级定期债务，须向（ ）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.证券交易所 D.中国人民银行 9企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（ ）个月内向国有资产监督管理机构提出核准申请。 A.8 B.6 C.4 D.3 10（ ）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。 A.招股说明书 B.发行保荐书 C.法律意见书 D.招股说明书摘要 11IAS规定长期投资权益低于（ ）%，采用成本法。 A.5 B.10 C.15 D.20 12内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（ ）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（ ）。 A.3000，20% B.3000，25% C.5000，20% D.5000，25% 13证券公司公开债募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后（ ）个月内有效。 A.3 B.6 C.1 D.12 14关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是（ ）。 A.组织参会委员发表意见、进行讨论 B.总结并购重组委会议审核意见 C.组织投票并宣读表决结果 D.在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿 15自收到中国证监会核准文件之日起（ ）日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过（ ）个月未实施完毕的，核准文件失效。 A.30，6 B.30，12 C.60，6 D.60，12 16派出机构如对辅导机构报送的资料有异议的，应于（ ）个工作日内书面反馈给辅导机构。 A.7 B.10 C.15 D.30 17上市初审合格后，证监会将初审报告和申请文件提交（ ）审核。 A.国家计委 B.经贸委 C.股票发行审核委员会 D.国务院 18（ ）对股份有限公司的发行上市申请作出核准或不核准的决定。 A.证监会 B.国务院 C.股票发行审核委员会 D.主承销商 19下列各项属于外部信用增级的是（ ）。 A.超额抵押 B.备用信用证 C.资产支持证券分层结构 D.现金抵押账户 20下列不属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是（ ）。 A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以