[工程项目稽察工作手册.docVIP

【内部资料 注意保密工程项目稽察工作手册目 录1 总则 ................................................. 7 1.1 指导思想 ........................................... 7 1.2 工作目标 ........................................... 7 1.3 适用范围及稽察对象 ................................. 7 1.4 稽察工作组织形式 ................................... 7 1.5 稽察方式 ........................................... 8 2 工程建设项目稽察工作内容及要点 ..................... 8 2.1 组织机构和制度体系建设情况 ......................... 8 2.2 投资管理情况 ....................................... 9 2.3 建设管理情况 ....................................... 9 2.4 资金及财务管理 ..................................... 10 3 稽察工作方法 .................................... 11 4 稽察工作程序 .................................... 12 4.1 稽察准备工作程序 ................................... 12 4.2 稽察实施工作程序 .................................. 13 4.3 稽察整改实施工作程序 ............................... 14 5 稽察人员工作纪律 ................................... 15 5.1 稽察人员工作纪律 ................................. 15 5.2 被稽察单位责任与义务 ............................. 16 6 附工作文件及表单 ................................... 16 附件1 工程项目稽察工作手册1 总则 稽察工作是了解工程建设情况，对工程建设进行过程管控，保证工程项目预定目标按计划实现的重要手段。 为明确、统一稽察标准，指导、规范稽察人员工作行为，保证稽察结论客观、公正，特制定本手册。1.1 指导思想 进一步细化稽察办法规定、要求，明确稽察工作内容和程序，提供稽察工作方法，满足稽察工作需要，保证稽察工作顺利、有效开展。1.2 工作目标 稽察工作通过检查工程的项目管理、资金管理、财务支出、内控制度等情况，对工程建设项目进行监督，保证工程质量和资金安全，提高投资效益，保证批复的固定资产投资计划顺利执行。1.3 适用范围及稽察对象 1.3.1 适用范围 稽察工作组成员，被稽察项目的管理单位项目主管部门以及项目建设单位的相关人员。 1.3.2 稽察对象1.4 稽察工作组织形式1.5 稽察方式 根据稽察形式分为：项目全面稽察、专项稽察。 1.5.1 项目全面稽察是对项目从立项申请到项目建设完成的全过程开展的稽察。重点检查被稽察单位工程建设项目取得内外部审批文件情况；执行国家有关法律、法规和股份公司有关规章制度情况；资金来源和财务管理情况；工程建设项目的投资决策执行情况，包括：工程进度、工程质量、工程造价、HSE、设计、采购、施工管理、竣工验收等。1.5.2 专项稽察是对项目建设的特定阶段、关键程序和重要内容开展的稽察。 （1）特定阶段指项目审批阶段、实施准备阶段、项目实施阶段、竣工验收阶段。 （2）通过对立项、规划设计、项目初设概算核准，工程招投标及合同订立，工程质量评定与验收，项目竣工决算及审计等关键程序，以及资金分配、管理和使用，招投标情况，工程数量和质量，工程进度，合同管理，造价管理，权属管理，后期管护等项目建设重要内容进行专项稽察，实现对工程建设过程的有效管控。2 工程建设项目稽察内容及要点 2.1 组织机构和制度体系建设情况2.1.1 项目建设组织机构的建立情况 工程项目是否按照要求由项目管理单位设立工程建设项目管理专职部门或明确承担该项责任的管理部门，行使对工程建设项目的管理职能；建设单位应配备与拟建工程规模及复杂程度相适应的具有项目筹划、资金筹措、建设实施、运营