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国泰君安股份有限公司 业务流程重组项目 流程改进建议 安达信公司 2002年4月 国泰君安企业融资业务 流程改进建议概述 编号：GTJA－IB 国泰君安企业融资业务 流程改进建议概述（续） 编号：GTJA－IB 国泰君安企业融资业务 流程改进建议概述（续） 编号：GTJA－IB 国泰君安企业融资业务 流程改进建议概述（续） 编号：GTJA－IB 国泰君安企业融资业务 配股流程－客户开发 （续） 编号：GTJA－IB—11 序号 1 4 业务流程现状 企业融资总部业务人员直接走访初次客户，并对企业进行了解。 企业融资总部业务人员每次整理走访记录，并出具走访记录。 行业分析报告被归档进入机构协调及机构客户信息系统中。 走访记录被存储在机构协调及机构客户信息系统中。 企业融资总部业务人员直接向客户提供项目建议书。 如果客户在初选中作出不选择国泰君安的决定，则企业融资总部业务人员中止与其接触。 流程改进建议 首先要甄别是否属于181家重点客户，如果确实属于该项范围，则需要由营销总部下属的大企业战略合作部的客户经理共同负责与客户接洽。如果属于一般客户，则可以由投资银行子公司企业融资部的项目运作小组成员直接接洽。 走访记录在整理完后，应该及时归档，在每次走访完成之后，在公司规定的时限内进行归档。 行业分析报告属于研究基础成果，不宜直接进入客户信息系统资料库中，但可以用自动链接的方式引导出与该客户相关的行业分析报告。 今后所有有关客户的信息及所收集的资料都应该被归集到整个公司统一的客户信息资料库中，而不应该再分散在不同部门或子公司彼此孤立的信息系统中。 在撰写项目建议书之前，首先应根据客户选择标准，基于所掌握的客户信息，对客户进行筛选。对于不符合标准的客户，不需要直接编制项目建议书，更不应向其递交建议书。 对于不选择该客户的情况，应该在整理归档其所有相关资料后，对于属于181家重点客户的企业，转由大企业战略合作部继续跟踪；对于一般客户，可由投资银行子公司企业融资部项目运作小组成员自己负责跟踪。 对于客户拒绝的情况，应该在整理归档其所有相关资料后，对于属于181家重点客户的企业，转由大企业战略合作部继续跟踪；对于一般客户，可由投资银行子公司企业融资部项目运作小组成员自己负责跟踪。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 国泰君安企业融资业务 配股流程－客户开发 （续） 编号：GTJA－IB—11 序号 1 3 业务流程现状 企业融资总部业务人员根据与组长讨论得出调查提纲，并结合调查提纲出具调查报告。 企业融资总部业务人员制作项目投标书。 如果客户在开标时作出不选择国泰君安的决定，则企业融资总部业务人员中止与其接触。 企业融资总部业务员拟定财务顾问协议，其中包括双方责任、费用支付方式、违约处理等方面。 企业融资总部业务员将财务顾问协议存档。 流程改进建议 调查报告的编制应该根据所收集的客户资料、行业研究、公司研究及其他信息，出具调查报告，并应经过投资银行子公司企业融资部项目经理及部门负责人的二级审阅。 项目投标书的制作应该遵循严格的规则，尤其是项目方案的描述以及投标价格应该经过投资银行子公司内部的严格审核，对于重大项目的投标书，应经过风险控制程序的检验。 对于投标未成功的情况，应该在整理归档其所有相关资料后，对于属于181家重点客户的企业，转由大企业战略合作部继续跟踪；对于一般客户，可由投资银行子公司企业融资部项目运作小组成员自己负责跟踪。 投资银行子公司企业融资部项目运作小组成员应尽量使用标准的财务顾问协议文本，对于财务顾问协议中关于责任描述、费用支付、违约处理等条款应该予以重点审核。 投资银行子公司企业融资部项目运作小组成员在将财务顾问协议归入公司文档系统的同时，必须将其同时归入客户信息资料系统。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2
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