1.关于交易场所设立的申请书-附件1.doc

附件1 关于交易场所设立的申请书 单位名称（公章）： 法定代表人（签字）： 申请时间：【】年【】月【】日 目 录 1.1 关于设立xxxx（交易场所名称）的申请； 1.2 授权委托书； 1.3 拟设立交易场所基本情况表； 1.4 股东名册； 1.5 董事、监事、高级管理人员情况表； 1.6 经营场所证明； 1.7 可行性研究报告； 1.8拟设立交易场所的规章制度：包括拟设立的交易品种、交易规则、投资者适当性管理制度、投资者保护制度、风险控制制度、信息披露制度、资金管理制度、会员管理制度、突发事件处置制度等； 1.9认缴注册资本承诺函及出资人协议； 1.10 公司章程； 1.11企业名称预先核准通知书； 1.12主管部门的支持性文件等其他相关材料； 1.13承诺书。 下载地址：/ 注：所有材料均应提交一式两份 1.1 关于设立xxxx（交易场所名称）的申请 北京市金融工作局/区金融工作部门名称： 根据《北京市交易场所管理办法(试行)》（京政发〔2012〕36号）、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）及《北京市交易场所管理办法实施细则》等监管规定，我单位现申请设立交易场所。交易场所（暂定）名为【】；住所为【】。 请予审核批准。 单位名称（公章）： 法定代表人（签名）： 年 月 日 1.2 授权委托书 北京市金融工作局/区金融工作部门名称： 兹授权 姓名 作为 单位名称 代表（代理人）向贵局办理设立交易场所申请手续。 授权期限自【】年【】月【】日至【】年【】月【】日。 授权权限： 1.提交或补充提交申请材料； 2.修改申请材料的错误文字； 3.签字签收相关文件 单位名称（公章）： 法定代表人（签字）： 年 月 日 附： 1.代理人基本情况 姓名：【】；性别：【】； 有效身份证件号码： 家庭住址： 联系电话： 2.代理人（签字）: 3.代理人有效身份证件复印件（正反面、加盖单位公章） 1.3 拟设立交易场所基本情况表 交易场所名称 成立时间 注册地（具体到门牌号码） 实际经营地（具体到门牌号码） 交易品种 公司类型 □国有控股有限责任公司 □国有参股有限责任公司 □国有控股股份有限公司 □国有参股股份有限公司 □其他有限责任公司 □其他股份有限公司 法定代表人 单位联系电话 单位传真 邮政编码 单位电子邮箱 单位官方网站 注册资本 实缴资本 分支机构情况 简述拟开展交易类业务说明,包括：交易品种、交易方式、经营计划等。 1.4-1 机构股东名册 单位股东名称 住 所 法定代表人 营业执照注册号 出资 形式 认缴 出资 实缴 出资 所占比例 自然人股东名册 股东姓名 住 所 性别 身份证号码 出资 形式 认缴 出资 实缴 出资 所占比例 1.4-2 股东证明材料，包括： 1.机构股东简介；机构股东营业执照；机构股东开户行出具的资信证明文件；中国人民银行征信中心出具的《企业信用报告》；内部有权机构决议；机构股东最近的审计报告,近三年的利润表; 2.自然人股东的简历、身份证正反面复印件及中国人民银行征信中心出具的《个人信用报告》，自然人股东现金资产证明，无犯罪记录证明（加盖单位公章）； 注： 1.《资信证明》抬头为：北京市金融工作局/××区金融工作部门，用途为：用于设立××交易所（交易中心、交易市场等）股东资格审核。其内容应包括： （被证明人） 在我行（部）开立有结算账户。自 年 月 日（开户日）开始，到 年 月 日止， （被证明人） 在我行（部）办理的各项信贷业务（有/无）逾期（垫款）和欠息记录，登记结算方面（有/无）不良记录，执行结算纪律情况（良好/不好）； 2.《无犯罪证明》的“用途”栏填写：供投资××交易所（交易中心、交易市场等）使用。 1.5－1 拟任董事、监事、高级管理人员情况表 姓名 性