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a股定增协议模板 篇一：证券定向增发协议书 证券定向增发协议书 甲方： 乙方： 担保人： 甲乙双方经友好协商，就乙方利用自身机构条件甲方认购证券定向增发及佣金事宜达成如下协议： 一、 双方确认的事实 甲乙双方确认甲方与乙方（以下简称委托方）所签订的证券定向增发系在乙方的帮助、代理下促成的。 二、 佣金确定 甲方与乙方所签订的证券定向增发合同中所确定的定向增发利润《税后和扣除总部费用（总部费用为净利润的3成）》后总额的5%作为的佣金。若在操作过程中委托方资金增加，增加部分甲方也益上述比例支付给乙方。 三、 认购方式及时间 1、 甲方以人民币现金的方式认购股份。 2、 本次增发锁定期为1年。（特定因素时间顺延，如重组、并购等） 四、 支付方式 约定时间内打入乙方银行账户。 五、 保障条款 甲乙双方均应尽到足够的合同义务，甲方在锁定期不可赎回资金，同时乙方保证甲方在锁定期后净利润不低于40%，甲方同时按合同支付乙方的佣金。 六、 纠纷解决 双方在履行该合同期间出现纠纷，任何一方均可向仲裁委员会申请仲裁。 七、 合同生效、终止 本合同一式两份，双方各持一份，自双方签字盖章之日起生效。 甲方：乙方： 担保人： 年 月 日年月 日 篇二：模板1 关于认购xxxx股份有限公司非公开定增协议书 关于认购深圳市格林美高新技术股份有限公司 非公开发行股份之 协 议 书 编号: 甲方：xx资产管理集团 法定代表人： 乙方：深圳市格林美高新技术股份有限公司控股股东 法定代表人： 鉴于： （1） 深圳市格林美高新技术股份有限公司（以下简称“发行人”）非公开发行 不超过24,893万万股股票的申请已于2014年3月6日获得中国证监会的核准，发行底价为10.32元/股； （2） 甲方拟认购发行人非公开发行的股份； （3） 甲方本次认购事项以获取投资收益为目的，并支持乙方发展，促进乙方优 化公司资产结构等方面的运作； （4） 乙方承诺为甲方认购金额提供本金安全及收益的保证。 经甲乙双方友好协商，达成本协议，以资共同遵守。 1、股份认购 甲方承诺：以10.32/股的价格，出资不低于9220万元（大写 亿元）认购上述发行人非公开发行的股份，按照发行人非公开发行《认购邀请书》的要求提交有效的《申购报价单》并缴足认购保证金。以《认购邀请书》的发出作为非公开发行启动。 甲方实际认购的股份（下称“认购股份”）、实际认购的金额（下称“认购金额”） 和认购价格（下称“发行价”）以发行人最终确定的发行结果为准。 甲方承诺，其认购深圳市格林美高新技术股份有限公司本次非公开发行股份的锁定期为【12】月（以下简称“约定锁定期”，约定锁定期从甲方缴付认购全款日起开始计算）。但经乙方书面同意后，在法定的定增股份限售期届满之后，甲方可提前出售其认购的本次非公开发行的股票，乙方应继续履行本协议项下乙方对甲方认购金额提供本金安全及收益的保障性措施的义务及其他义务。若甲方未经乙方书面同意在上述约定的锁定期内抛售任何数量的认购股份，则本协议自动终止，本协议项下乙方对甲方认购金额提供本金安全及收益的保障性措施的义务及其他义务全部自动解除，甲方丧失本协议项下包括补偿权在内的任何权利。 2、保证本金安全及收益的方式 为保证甲方认购金额的本金安全并获得收益，乙方承诺：当满足下述第3条约定的触发条件时，甲方有权按下述第4条、第5条及第6条的约定通过大宗交易向乙方或其指定机构出售其持有的定向出售权股份（下称“定向出售权”），并且由乙方按下述第8条约定提供现金补偿（下称“现金补偿权”）。 3、触发条件 3.1 在认购股份约定锁定期届满之日起至认购股份约定锁定期届满之日后第xxx个自然日止为“认购股份价格观察期”，如在认购股份价格观察期内认购股份的日交易最低价累计25个可交易日且连续15个可交易日（发行人股票在交易所正常交易，且并非以跌停价收盘为“可交易日”，下同）大于或等于发行价的 【100%+xx%*(12+ xxx/360*12)/12】，则乙方保证甲方认购金额本金安全的义务自动解除，甲方不享有定向出售权及现金补偿权。 3.2 如在认购股份价格观察期内，认购股份的日交易最低价不满足“累计25个可交易日且连续15个可交易日大于或等于发行价的【100%+xx%*(12+ xxx/360*12)/12】”的条件，则甲方对认购股份价格观察期届满时仍持有的认购股份（下称“定向出售权股份”）享有定向出售权，并享有按照本协议约定取得乙方现金补偿的现金补偿权。定向出售权及现金补偿权自认购股份约定锁定期届满后xxx天后的第一个交易日开始生效。如果甲方在认购股份价格观察期内全部卖出认购股份，最后一