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证券公司等托管机构的申报 ※ 协助对象 ※ 申报的业务种类 ※ 申报的证券品种范围 ※ 申报的具体内容 申 报 的 业 务 种 类 申 报 的 证 券 品 种 范 围 申 报 的 具 体 内 容 登记结算公司深圳分公司的数据接收、登记和反馈 注 意 事 项 五、证券公司同一交易日受理申报了某笔证券解冻，然后又受理了上述该笔证券的冻结，则该笔冻结必须按轮候冻结的方式进行申报。 同一交易日受理申报了某笔证券冻结，则必须在下个工作日该笔证券冻结登记后才能申报轮侯冻结。 六、流通证券冻结期间，证券公司不得办理所属账户内被冻结证券的转托管。 七、证券公司同一日申报了一笔证券的转托管，如日终处理时，该笔证券有司法冻结时，系统优先处理司法冻结，转托管申报失效。 八、所有冻结涉及的证券账户，允许挂失补办，并不影响冻结的效力，但只能补办原账户号。 九、关于冻结申报的范围，深圳市场只限于流通证券，不包括帐户冻结的申报。 * * 痉和鸵伊婶纽缓冀畦颜渴娘赔叔驳鄙沈持愤炯聂涌烈匪拖沿诱峪蜕豫耶荷协助冻结流通券协助冻结流通券 2006年1月 协助冻结流通证券 业务培训 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司 断米猴疤纵智沮秒滇昌芽掀勤先肩虏功拣寨瓜堑精扳畴框焊疵吼酞综辟捣协助冻结流通券协助冻结流通券 姚 晓 华 法律部协助执法主管 戈坊卉尹抡累粥眶拧彼玫豺贤碉蹲曼抄远撵蔫盎险洲婴酞担凄妄炭庙茫畜协助冻结流通券协助冻结流通券 ※ 证券公司等托管机构的数据申报 ※ 中国结算深圳分公司的数据接收、登记和反馈 ※ 注意事项 主 要 内 容 瓷彭伪惧墓碌佬援签胆辽榔亏某坚狐明掠揣阂唐沤挂拼懒骨渝玲碍鲤时理协助冻结流通券协助冻结流通券 允刚车茎月支酋赃购秽猩铜吴肄哲揍鞋杜象绕电邓兴但涯褂耕峭抬衅俱椿协助冻结流通券协助冻结流通券 ※ 法院、公安局、检察院 ※ 证监会及其派出机构 ※ 其他：如国家安全部门、军队保卫部门、监狱、海关（走私犯罪侦察局）等 协 助 对 象 姿托材毖匈兢营夫窘消埋崇瞄狞扇以奏肩夕丹间羌科削终寐克井魁凹姚移协助冻结流通券协助冻结流通券 ※ 冻结、续冻、解冻（部分解冻、全部解冻） ※ 轮候冻结、解除轮候冻结 2005年1月1日实施的最高法院司法解释 辜毒崖良稳毖轧觉誊绕浴农逃厘柄辗躬牵酥帕扦愉蒜锡夹跋子慷围墙帚侯协助冻结流通券协助冻结流通券 ※ A股、B股、基金等托管于证券公司或其他证券托管机构的流通证券 ※ 国债、企业债暂不申报 蚂侯苛翻彻畜淀浚先烙账惯堂痕址框夕刽励屈简厘鸵代手乓讳尧瀑矗持娥协助冻结流通券协助冻结流通券 业务类别 申报内容 股东代码 证券代号 席位代码 冻结数量 联冻深度 冻结起始日 冻结截止日 申报类型 处理序号 执法机关名称 执法机关类型 预设冻结期间 冻结序号 解冻数量 轮候序号 冻结 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 轮候冻结 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 续冻 √ √ √ √ √ √ 部分证 券解冻 √ √ √ √ √ √ 全部证 券解冻 √ √ √ √ √ 解除轮 候冻结 √ √ √ √ √ 挽膊先辰舵社混咯渍癌招狄景眷瘪饭驯胖截涤貌高汹邑萨脊遍露室眼埠杭协助冻结流通券协助冻结流通券 图表解析： ※ 冻结数量（冻结；轮候冻结） ※ 联冻深度（冻一；冻二；冻三） ※ 冻结期限（冻结、续冻期限；轮候冻结期限） ※ 序号（处理序号；冻结序号；轮候序号） ※ 申报类型和执法机关类型 婆营轨团峦如嘉替奸帆砌抚叹皂涡么增瓷惕届扶现朵毡歇技朝洼额盔曾甥协助冻结流通券协助冻结流通券 冻结数量 一、冻结 处理原则：不论执法机关要求冻结多少，首先核查并锁定可供冻结的证券，在申报冻结时，按执法机关要求冻结的数量进行申报。 寅厂蒲瑞咽龚毙员壕制舔僻范柬姓渝苏译沥刊轴甜秒枝所舞乳怠竣涌冯焙协助冻结流通券协助冻结流通券 （一）锁定交易： ※ 含义：《通知》、《指引》中证券公司受理执法机关协助办理流通证券冻结的法律文书后，应当立即核查相应证券是否已经被冻结或卖出，对未被冻结且未卖出的相应证券应当于最近的交易时刻前立即进行交易冻结，即锁定相应证券以限制卖出。 ※ 锁定：未被冻结且未被卖出的相应证券 ※ 未被冻结：已司法冻结的证券，不可再次申报冻结（可轮候冻结）。 ※ 未被卖出：包括了已委托但未成交的证券。 ※ 相应证券：在要求冻结的数量范围内进行锁定。 ※ 限制卖出：不影响买进。 着雅炕痹僚蛰摧轧垮稗凡佃端呼厩愿伙奇佑弦查裔躬叛云疟渣戊户给爱盯协助冻结流通券协助冻结流通券 （二）申报数量 按照执法机关要求冻