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河南省国家综合档案馆安全风险因素调查报告 　　摘 要：本文论述了河南省国家综合档案馆安全保障体系建设现状、存在问题及成因，提出我省国家综合档案馆安全风险管理的几点措施。 　　关键词：档案；安全保障体系；调查 　　1 调查概述 　　调查涉及河南省行政辖区内30个国家综合档案馆（省级2个，省辖地、市级13个及县、区15个档案馆）。内容包括：进行了档案馆安全保障的环境风险、管理风险、技术风险情况问卷调查。发出电子调查问卷31份，收回有效问卷30份，回收率为97%。 　　2 档案馆安全风险因素调查 　　影响档案实体安全和档案信息安全的因素是多方面的。档案馆客观环境条件好坏，人为管理水平高低，科学技术能力强弱，都直接影响着档案安全。因此，笔者依据环境、管理、技术三大因素展开调查与分析。 　　2.1 环境风险因素分析。档案馆的环境调查了5个方面风险因素。县级档案馆环境问题较多，环境是基础，调查少、汇报少、投入少是主要原因，统计显示三级综合档案馆60%环境存在较多风险因素，见表1： 　　2.1.1 周边环境风险因素。随着城市建设发展，2000年以后建设的新档案馆的工程地质条件和水文地质条件较好，并且城市公用设施比较完备、交通便利；而70%以上的老档案馆在老城区，排水环境、照明、取暖、变配电条件差，档案馆库区离居民生活区近，不便突发应急事件的应对处理。 　　2.1.2 库房环境风险因素。上世纪80年代建设的档案馆，库房防震烈度指数、消防指数、防雷设施等基本建设达不到建筑标准。2000年后新建设的40%的档案馆门禁、自动报警、监视监控等安防系统设置不完善。同时，为网络布线、双路供电还达不到信息化建设标准。珍贵档案和声像、光盘等特殊载体档案保管、保护因建设滞后不能满足保温、隔热、温湿度控制、防潮、防水、防日光、防紫外线照射、防尘、防污染、防有害生物和防盗等防护要求。 　　2.1.3 设备环境风险因素。70%以上的档案馆在档案新装具、信息资源安全屏蔽、档案安全防盗、库房温湿度监控、自动报警、灭火设施和设备方面不符合国家综合档案馆有关标准，需要更新、完善，满足发展需要。 　　2.1.4 工作环境风险因素。仅30%的档案馆工作环境单独成区，库区或库房入口处设有过渡间、密封门，档案馆库房内部温湿度达到相应规定要求，但是，初步调查多数档案馆工作环境存在较多风险因素。 　　2.1.5 网络环境风险因素。三级综合档案馆，网络环境差异较大，80%的数字档案馆中心机房建设所需档案信息化硬件系统、软件系统、海量化存储设备、输入输出设备、网络通讯设备、电磁屏蔽设备、防静电设备不足，网络环境风险隐患较多。 　　2.2 管理风险因素分析。 档案馆的管理调查了六个方面风险因素，县级档案馆管理问题集中，主要是传统纸质档案管理方法、手段与档案工作信息化发展中，档案的载体和档案的形式特征发生的根本性变化不适应。统计显示，三级综合档案馆50%管理存在较多风险因素。见表2： 　　2.2.1 管理机构。大多数档案馆安全管理机构不健全，没有行之有效专门的档案安全管理机构和组织网络，档案实体库房、文件中心专兼职档案安全工作人员配备不全。 　　2.2.2 管理规范。多数档案馆库房管理标准和规范执行不力存在潜在风险较大。档案馆档案鉴定、销毁、修复、保护标准和规范执行力不足。 　　2.2.3 规章制度风险因素。档案馆档案安全责任制、档案安全紧急事故处理预案落实不到位、难落实、存在潜在风险。 　　2.2.4 工作流程。多数档案馆在档案接收、库房管理、利用接待、数据库操作人员工作流程执行中不符合安全管理要求。 　　2.2.5 管理措施。多数安全状况普查工作欠缺。档案馆档案出入库记录、库房管理、信息处理、安全管理工作记录、日常管理考核记录工作欠缺。 　　2.2.6 业务技能。多数档案鉴定、保护、信息加工、开发人员业务技能不强，特别是文件中心、数据库管理、维护技术力量不足。 　　2.3 技术风险因素分析 　　档案馆的技术调查了保护和网络两大技术风险因素，计算机软件、网络设备投入少，使县级档案馆技术普遍较低，统计显示，三级综合档案馆70%技术存在较多风险，见表3： 　　类目 　　单位 档案安全技术风险因素自评情况（小项：16每项：满分：32分） 　　保护技术 　　8项得分 网络技术 　　8项得分 技术风险因素得分 　　省级B馆 9 8 17 　　市级A馆 13 13 26 　　市级B馆 13 14 27 　　市级C馆 3 5 8 　　县级A馆 5 3 8 　　县级B馆 4 3 7 　　县级C馆 1 2 3 　　2.3.1 保护技术。档案馆档案除尘、去污、去酸、杀菌、消毒、除霉以及字迹再现加固、修复破损褪变档案技术不能满足有关要求；