企业认证书面文件检查表.docVIP

申请认证企业所需提供材料清单 （一般认证） 序号 需提供的文件材料等 载体形式 一、公司规章制度类 1 公司管理层职责分工的文件及组织架构图（“内部组织架构”、“单证控制”） 书面或电子文档 2 内部培训制度（“海关业务培训”、“信息安全”） 书面或电子文档 3 进出口单证复核或者纠错的制度或者程序 书面或电子文档 4 进出口单证管理制度 书面或电子文档 5 内部审计制度 书面或电子文档 6 责任追究制度或者措施 书面或电子文档 7 改进制度或者措施 书面或电子文档 8 信息安全管理制度 书面或电子文档 9 信息系统使用手册 书面或电子文档 10 检查、阻止未经许可的人员进入企业生产经营场所的书面制度和程序 书面或电子文档 11 对员工进行身份识别和进入控制的书面制度和程序 书面或电子文档 12 对来访人员和车辆的管理程序 书面或电子文档 13 审查拟聘员工和定期审查现有员工的书面制度和程序 书面或电子文档 14 员工离职程序 书面或电子文档 15 要求商业伙伴供应链安全的书面制度和程序 书面或电子文档 16 确保供应链中货物在运输、搬运和存放过程中的完整性和安全性的措施和程序 书面或电子文档 17 集装箱安全程序文件 书面或电子文档 18 运输工具安全程序文件 书面或电子文档 19 应对灾害或者紧急安全事故等异常情况的书面制度和程序 书面或电子文档 二、公司经营管理活动形成的记录类 1 内部培训记录（“海关业务培训”、“信息安全”） 书面 2 内部审计档案 书面或电子文档 3 以往对进出口业务发现的问题或者违法行为进行责任追究的书面记录（如有） 书面或电子文档 4 以往对企业人员和报关人员私揽货物报关、假借海关名义牟利、向海关人员行贿等行为进行责任追究的书面记录（如有） 书面 5 规范改进的书面记录 书面或电子文档 6 为进出口活动提供服务的企业（不含报关企业）的账簿及其开展为进出口活动提供服务的相关单据（包括委托书、提供服务而出具的发票（存根联、记账联）等） 书面 7 对围墙进行检查和修理的记录 书面 8 钥匙发放及回收的记录 书面 9 来访登记记录 抽书面 10 员工清单（包含姓名、出生日期、身份证号码、担任职位） 书面或电子文档 11 员工档案 书面 12 与业务伙伴的合作合同、协议、或者其他书面资料 书面 13 集装箱检查记录 书面及照片或监控录像 三、海关单证类 1 海关核发的证书、法律文书 书面 2 进出口单证（物流企业为舱单、载货清单）（“单证控制”、“单证保管”） 书面 四、外部对企业的审计、证明文件类 1 会计帐簿和财务会计报告（“会计信息”、“偿付能力”、“盈利能力”、“缴税能力”） 书面或电子文档 2 公安机关出具的关于企业法定代表人（负责人）、负责关务的高级管理人员和财务负责人连续2年无故意犯罪记录的证明，或企业相关人员出具的自我声明 书面 3 刑事判决书（仅企业法定代表人（负责人）、负责关务的高级管理人员和财务负责人存在犯罪记录时提供） 书面 4 企业相关资质证书（如有） 书面 4