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《证券投资理论与实务》试题 （二） 参考答案 一、名词解释（每题3分，共6分） 1、资本利得 在证券市场上由于价格变动而获得的买卖证券的价差收入。 2、发行市场 新发行的证券从发行者手中出售给投资者的交易活动的总称。 二、填空题（每空格1.5分，共15分） 1、股票投资的收益一般由股息收入和资本利得两部分构成。 2、按股东的权益划分，公司股票可划分为优先股和普通股。 3、证券投资基金在美国也称为共同基金。 4、基金托管人一般由商业银行银行承担。 5、我国证券交易所的会员包括经审批的证券公司和特别会员两类法人机构。 6、承担为某种证券交易做市的交易商必须同时报出买入价格和卖出价格，并随时准备按照自己的报价进行交易的制度称为做市商制度。 7、竞价成交原则是价格优先 ,时间优先。 8、证券市场的三原则包括公开性原则、公平性原则和公正性原则。 9、技术分析的基本要素是量、价、时、空。 10、技术分析的主要假定是 市场行为包含一切信息， 价格沿走势运行 及 历史会重演。 三、单项选择题（请在下列各题的答案选项中，选出最合适的一个答案，将该题相对应答案的英文字母标号填写在括号内）。（每题1分，共25分） 1、从有价证券的性质上看，有价证券是属于一种（　B　）。 A、真实资本　　　　B、虚拟资本　　　　C、真实商品　　　　D、实业资本 2、按市场的交易组织形式划分，证券市场可分为（　C　）。 A、证券发行市场和证券交易市场　　B、债券市场、股票市场和基金市场 C、交易所市场和柜台市场　　　　　D、国内证券与国际证券市场 3、股份公司中，在分配红利和剩余财产时具有优先权的股份是（　A　）。 A、优先股　　　　B、普通股　　　C、混合股　　　D、股份 4、用以描述和反映整个股票市场总体价格水平走势及其变动趋势的指标是（B　）。 A、GDP　　　B、股票价格指数　　C、消费物价指数　　D、股价平均数 5、反映公司某一时刻股票的真正价值是指公司股票的（C　）。 A、帐面价值　　B、票面价值　　C、内在价值　　　D、市场价值 6、按发行主体的不同，债券可划分为（　A　）。 A、政府债券、金融债券与公司债券　　　　B、无息债券与附息债券 C、单利债券与复利债券　　　　　　　　　D、凭证式债券与记账式债券 7、按债券持有者是否具有选择权划分，公司债券可分为（　A　）。 A、可转换债券与不可转换债券　　　　B、公募发行债券与私募发行债券 B、短期融资券与长期债券　　　　　　C、零息债券与附息债券 8、把可转换债券当作不具有可转换性的一种债券时的价值是该债券的（　A　）。 A、理论价值　　　B、可转换价值　　　C、票面价值　　　　D、市场价值 9、基金规模固定不变的基金属于（　B　）。 A、开放式基金　　　B、封闭式基金　　　C、指数型基金　　　D、成长型基金 10、按市场功能划分，证券市场可分为（　B、D　）。 A、交易所市场　　　B、初级市场　　　　C、场外交易市场　　　D、二级市场 11、下列机构属于证券行业经营机构的是（　A　）。 A、证券公司　　　B、证券登记结算公司　　C、证券评级公司　　　D、证券业协会 12、股票发行时，委托证券发行中介机构出售股票的发行方式是（　D　）。 A、私募发行　　　B、公开发行　　　　　　C、直接发行　　　　间接发行 13、可以节约发行费用，但发行股票流动性差的发行方式是（　A　）。 A、私募发行　　　B、公开发行　　　　　　C、直接发行　　　　间接发行 14、与整个市场波动相联系并影响所有证券的风险是（　A　） A、系统性风险　　B、非系统风险　　　C、经营风险　　　D、信用风险 15、尽管与经济周期的波动呈现相同方向，但相对稳定的行业属于（　C　）。 A、增长型行业　　　B、周期型行业　　　C、防御型行业　　　　D、成长型行业 16、道氏理论认为每一天的交易价格中（　B　）最重要。 A、开盘价　　　B、收盘价　　　C、最高价　　　　D、最低价 17、成交的股数一般以“手”来表示，一手等于（B）。 A、50股　　　B、100股　　　　C、1000股　　　　D、10000 18、开盘价的形成方式是（　A　）。 A、集合竞价方式　　　　B、连续竞价方式　　　　C、协议价方式　　D、拍卖价方式 19、为抢在别人面前卖出股票，以买二、买三的价格或更低的价格报单卖出股票，这此卖盘应计入（　B　）。 A、外盘　　　　　B、内盘　　　　　C、收盘　　　　　D、开盘 20、目前我国的公司外资股中，境内上市的外资股是指（　B　）。 A、H股　　　B、B股　　　C、L股　　　D、N股 21、用以描述国内消费物价水平的价格指数是（　C　）。 A、GDP　　　B、股票价格指数