中国国际金融股份有限公司关于诺思格（北京）医药科技-中国证监会.docVIP

中国国际金融有限公司 关于股份有限公司 中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）与诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称“诺思格”）于2015年8月19日签署了《诺思格（北京）医药科技股份有限公司（作为辅导对象）与中国国际金融股份有限公司（作为辅导机构）关于首次公开发行人民币普通股（A股）股票与上市之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”），现将相关情况予以公示，接受社会各界监督。 拟上市公司名称 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 公司注册地址 北京市通州区经济开发区东区创益西路518号 公司办公地址 北京市海淀区车公庄西路19号华通大厦B座北塔11层 公司法定代表人 武杰 辅导计划 （一）辅导机构和辅导对象 辅导机构：中国国际金融股份有限公司 辅导对象：诺思格（北京）医药科技股份有限公司 （二）辅导目标与辅导内容 辅导目标：促进诺思格进一步建立规范的法人治理结构和完善的运行机制；形成独立运营和持续发展的能力，督促公司的董事、监事、高级管理人员、持有5%以上（含5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）全面理解境内发行上市的有关法律法规、境内证券市场规范运作和信息披露的要求，树立进入证券市场的诚信意识、法制意识，具备进入证券市场的基本条件；同时促进参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务。 辅导内容：具体辅导内容包括但不限于以下部分： 1．督促进行全面的法规知识学习或培训，聘请机构内部或外部的专业人员进行必要的授课，确信其理解发行上市的有关法律、法规和规则，理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务。 2．督促辅导对象按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础，促进增强法制观念和诚信意识。 3．核查辅导对象在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定。 4．督促辅导对象实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。 5．核查辅导对象是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等法律权属问题。 6．督促规范辅导对象与控股股东及其他关联方的关系。 7．督促辅导对象建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度。 8．督促辅导对象建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会计虚假。 9．督促辅导对象形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行的募股资金投向及其他投资项目的规划。 10．针对辅导对象的具体情况确定书面考试的内容，并接受中国证监会及其派出机构的监督。 11．对辅导对象是否达到发行条件进行综合评估，协助辅导对象开展首次公开发行股票的准备工作。 （三）辅导方式 等。 （四）辅导步骤和时间安排 针对的具体情况，整个辅导计划及实施方案作如下安排： （五）辅导人员 （此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于诺思格（北京）医药科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市辅导基本情况表》之盖章页） 中国国际金融股份有限公司 年 月 日 6