2014年并购重组中内交幕易的防控-答案.doc

C14026 并购重组中内幕交易的防控 一、单项选择题 1.根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的规定，“内幕信息敏感期”是指（）。 A.内幕信息自形成至公开的期间B.内幕信息自形成至信息公开后两天之间的期间 C.内幕信息自形成至公司延续期间D.内幕信息自形成至公司倒闭的时间 2.深交所对内幕信息的监管原则是（）。 A.有异动必有反应，有违规必有查处B.在不影响大局的情况下，不追究责任 C.等待时间再查处D.违规情况宽大处理 2.深交所对内幕信息监管的目标是（）。 A.及时发现，及时制止B.及时发现、及时制止、及时报告 C.及时发现，及时报告D.及时发现，及时处理，及时监管 3.根据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》的相关要求，上市公司向中国证监会提出重大资产重组行政许可申请，如该重大资产重组事项涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，已经受理的，中国证监会（）。 A.暂停审核B.继续受理C.低标准受理D.不予受理1.根据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》的相关要求，重大资产重组行政许可申请因上市公司控股股东及其实际控制人存在内幕交易被中国证监会依照本规定第十条的规定终止审核的，上市公司应当同时承诺自公告之日起至少（）个月内不再筹划重大资产重组。 A.12B.6 C.24 D.3 3.在对内幕交易防控建议中，管理好关键岗位和关键人员的举措不包括（）。 A.严控知情人范围B.采取必要的提醒和防范措施 C.签署保密协议D.对知情人无防范措施1.上市公司、占本次重组总交易金额的比例在（）以上的交易对方（如涉及多个交易对方违规的，交易金额应当合并计算），及上述主体的控股股东、实际控制人及其控制的机构因存在与本次重组相关的内幕交易被证监会行政处分或被追究刑事责任的，终止审核公司重大重组。 A.40%B.10% C.30% D.20% 2.《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》于（）出台，（）开始实施。A.2011年3月1日，6月29日B.2012年3月29日，6月1日 C.2012年3月1日，6月29日D.2011年3月29日，6月1日1.因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的主体，自立案之日起至责任认定前不得参与任何上市公司的重大资产重组。中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的，上述主体自中国证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关裁判之日起至少（）个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组。 A.10B.36 C.24 D.12 二、多项选择题 4.根据《期货交易管理条例》第八十五条第十二项的内幕信息知情人员的界定，下列属于内幕知情人员的是（）。 A.其他由于任职可获取内幕信息的从业人员B.期货交易所的管理人员 C.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员D.国务院期货监督管理机构规定的其他人员4.与内幕交易相关的行政法规有（）。 A.《期货交易管理条例》B.《股票发行与交易管理暂行条例》 C.《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》D.《证券法》5.与内幕交易相关的证监会规章及相关文件有（）。 A.《上市公司重大资产重组管理办法》B.深交所《信息披露备忘录第34号——内幕信息知情人员登记管理事项》 C.《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》D.《上市公司信息披露管理办法》 6.并购重组财务顾问积极防范重组中的内幕交易具有以下重要意义（）。 A.并购重组为内幕交易的重灾区B.维护重组相关方的利益 C.确保重组成功D.相关法规对并购重组财务顾问设定了相关义务 7.《关于依法打击与防控资本市场内幕交易的意见》主要包括哪几方面的内容（）。 A.宽松处理，区别对待B.完善制度，有效防控 C.统一思想，提高认识D.明确职责，重点打击5.《关于依法打击与防控资本市场内幕交易的意见》是2011年由证监会等五部委制定，国务院办公厅转发的有关内幕交易防控的效力层级最高的专门性文件，其意义在于（）。 A.保护投资者合法权益B.维护资本市场秩序 C.促进并购重组交易D.促进资本市场健康发展 6.内幕交易监控的手段，包括（）。 A.联动监管B.重大事项交易核查 C.实时监控D.系统预警 7.《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条规定，对“相关交易行为明显异常”，要从时间吻合程度、交易背离度和利益关联程度等方面综合予以认定。可以认定的情形包括（）。 A.买入或者卖出与内幕信息有关的证券、期货合约时间与获悉内幕信息的时间基本一致的 B.开户、销户、激活资金账户或者指定交易