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昆明云内动力股份有限公司 企业管理制度 募集资金使用管理制度 二〇一七年一月 经2017年第一次临时股东大会审议通过 目 录 第一章 总则 1 第二章 募集资金的存储 1 第三章 募集资金的使用和投向变更 2 第四章 信息披露 5 第五章 募集资金使用情况的监督 6 第六章 评价及责任追究 6 第七章 附则 7  总则 第一条 为进一步规范公司募集资金的管理和使用，维护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》（中国证券监督管理委员会令 第30号）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所募集资金使用管理办法》等法律、法规、规范性文件以及公司《章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证等）或非公开发行证券向投资者募集用于特定用途的资金。 募集资金的存储 第三条 公司募集资金实行专户存储制度。公司募集资金专户设立由董事会批准，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。实际募集资金净额超过计划募集资金金额也应当存放于募集资金专户管理。 第四条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。协议至少应当包括以下内容： （一）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （二）公司一次或12个月内累计从该专户中支取的金额超过5000万元或募集资金净额10%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （三）公司应当每月向商业银行获取银行对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况； （六）商业银行三次未及时向保荐机构出具银行对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，保荐机构或者公司均可单方面终止协议，公司可在终止协议后注销该募集资金专户； （七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知、配合职责、保荐机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式； （八）公司、商业银行、保荐机构的权利和义务； （九）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。 公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由上市公司、实施募投项目的控股子公司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视为共同一方。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 募集资金的使用和投向变更 第五条 募集资金的使用应坚持周密计划，精打细算，规范运作，公开透明的原则。 第六条 募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 公司不得将募集资金用于质押、抵押贷款、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。 第七条 募集资金应按照招股说明书或募集说明书所列用途使用，未经股东大会批准任何个人及单位均不得改变募集资金用途。 第八条 公司应定期编制《募集资金使用计划》。募集资金的使用及计划编制、审批应严格按照以下规定执行： （一）公司募集资金使用部门应对照招(配)股说明书、募集说明书及可行性分析报告编制《募集资金年度使用计划》，报公司战略与投资委员会审核后，提交董事会审批； （二）公司募集资金使用部门应对照《募集资金年度使用计划》，结合项目实际进展情况，按季编制《募集资金季度使用计划》，逐项审核后提交公司战略与投资委员会审批。季度计划与年度计划差异较大的，应予以说明，并按照本制度第十条规定履行相应审批程序； （三）经审批的《募集资金使用计划》应分别抄送发展计划部及财务管理部。财务管理部对各投资项目募集资金的使用进行综合平衡，统筹安排。对募集资金不能满足项目资金需求的部份，应协调发展计划部，落实缺口资金的来源，提出融资方案，并按公司融资管理制度履行相应的审批程序； （四）公司募集资金使用部门根据《募集资金使用计划》和批准的经济合同填制募集资金使用申请单（申请单上需特别注明募集资金项目），并按公司资金支付管理制度规定履行相应的审批程序； （五）公司募集资金使用部门应按月与财务管理部核对募集资金的使用情况，包括募集资金的使用时间、使用金额、投资进度、账户余额等，并按要求逐月编制《募集资金使用检查报告》。上述报告应按月提交公司战略与投资委员会予以通报