上海瑞一医药科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之补充法律意见书（一）_.docxVIP

上海市锦天城律师事务所法律意见书上海市锦天城律师事务所关于上海瑞一医药科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之补充法律意见书（一）上海市锦天城律师事务所地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦 14楼电话：（8621真：（8621编：200120上海市锦天城律师事务所法律意见书上海市锦天城律师事务所关于上海瑞一医药科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之补充法律意见书（一）致：上海瑞一医药科技股份有限公司上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受上海瑞一医药科技股份有限公司（以下简称“公司”、“瑞一股份”）委托，并根据公司与本所签订的《聘用律师合同》，作为瑞一股份申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让（以下称“本次挂牌”）工作的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下称“《证券法》”）、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发[2013]49号）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，已出具《上海市锦天城律师事务所关于上海瑞一医药科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）。现就全国中小企业股份转让系统下发的《关于上海瑞一医药科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“反馈意见”）中需律师说明的相关法律问题，出具本补充法律意见书。《法律意见书》中声明的事项适用于本补充法律意见书，本补充法律意见书构成对《法律意见书》的补充，《法律意见书》未被本补充法律意见书修改的内容继续有效。除非上下文另有说明，本补充法律意见书中所使用的简称与《法律意见书》1上海市锦天城律师事务所法律意见书中的简称具有相同含义。本所律师根据有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，现出具补充法律意见书如下：一、反馈意见“6.公司披露，宸乾投资、盛凯投资、瑞一投资、金桥投资不属于私募投资基金或私募投资基金管理人，不需要按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等的相关规定履行登记备案程序。请公司补充披露上述机构具体情况。请主办券商及律师补充核查：（1）上述机构是否为持股平台；（2）上述机构是否开展除投资以外的经营业务；（3）上述机构不属于私募投资基金或私募投资基金管理人的认定依据。”（一）经核查宸乾投资、盛凯投资、瑞一投资、金桥投资的具体情况如下：1、宸乾投资根据宸乾投资的《企业法人营业执照》及现行有效的《公司章程》，宸乾投资成立于 2010年 11月 26日，持有崇明县市场监督管理局核发的注册号为310230000448513的企业法人营业执照，住所为崇明县建设公路 1357号 2幢 205室（上海建设经济小区），法定代表人为李振华，注册资本为 3,000.00万元，企业类型为有限责任公司（法人独资）；经营范围为创业投资，投资管理、咨询，企业管理咨询，物业管理，商业经营管理，酒店管理，建筑工程，实业投资，计算机及配件、建筑材料、金属材料、五金交电、化工产品（除危险品）、食用农产品（除生猪产品）通讯及广播电视设备、摩托车及配件、纺织品、针织品及原料、服装鞋帽、文化办公用品、工艺礼品、日用百货的销售，从事货物及技术的进出口业务。截至本补充法律意见书出具之日，宸乾投资的股权结构如下：序股东名称出资额（万元）出资比例（%）号1上海市天宸股份有限公司合计3000.003000.00100.00100.002上海市锦天城律师事务所法律意见书经核查宸乾投资报告期的财务报表及其出具的书面《情况说明》，宸乾投资报告期内除投资瑞一股份外，还有销售汽车零配件等业务。宸乾投资系由上海市天宸股份有限公司全资设立的子公司，上海市天宸股份有限公司于 1992年 11月在上海证券交易所上市（600620.SH），与公司不存在关联关系，宸乾投资不属于持股平台。2、盛凯投资根据盛凯投资的《合伙企业营业执照》及现行有效的《合伙协议》，盛凯投资成立于 2013年 11月 6日，持有宝山区市场监督管理局核发的注册号为310113001100792的企业法人营业执照，主要经营场所为上海市宝山区河曲路118号 4176室，执行事务合伙人为卢苇平，合伙企业类型为有限合伙企业。经营范围为实业投资；投资管理