南京金禾水环境科技股份有限公司 公开转让说明书.docxVIP

1南京金禾水环境科技股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。2南京金禾水环境科技股份有限公司公开转让说明书重大事项提示公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项：一、客户相对集中的风险公司 2013年、2014年、2015年 1-6月前五大客户销售收入分别为 6,611,079.97元、8,729,879.06元和 6,605,915.51元，占营业收入比例分别为 90.98%、96.69%和 99.58%，存在客户相对集中的风险。上述风险的形成，主要是因为报告期内公司承做的项目基本为大型水体生态治理项目，数量少，金额大。如果未来客户的水环境治理养护方案发生变化，或者公司的产品或者服务质量不能持续满足客户要求，导致公司和客户的合作关系发生变化，将对公司的生产经营带来重大影响。二、关联采购集中的风险2013年、2014年及 2015年 1-6月，公司从关联方天津市昌懋津成机械零部件制造有限公司采购微纳米气泡发生器设备的金额分别为 5,381,196.58元、2,800,000.01元和 2,189,743.59元，占当期采购总金额的 67.07%、43.83%和41.40%，占比较高。微纳米气泡发生器是公司的高新技术产品，公司掌握着核心技术，天津昌懋只负责加工业务，但如果天津昌懋调整微纳米气泡发生器的产量或价格，将会对公司的设备采购产生较大影响，进而影响公司经营状况。三、技术被超越风险微纳米技术是公司的核心竞争力，经过多年的技术研发及业务经验积累，公司已形成了以微纳米气泡技术为核心技术，多种技术工艺相结合的水环境治理技术，目前公司已取得 1项发明专利、5项实用新型专利。如公司无法继续加大研发投入，在现有核心技术的基础上拓宽、延伸技术的适用性 ,公司可能面临核心技术被竞争对手超越的风险。3南京金禾水环境科技股份有限公司公开转让说明书四、核心技术泄密风险经过多年水环境治理行业的项目经验积累和研究探索，公司成功掌握并应用了多项核心技术和生产工艺，具有行业领先水平，是公司核心竞争力的重要组成部分。核心技术人员是公司核心竞争力的重要载体，若公司出现核心技术人员流失的状况，有可能影响公司的持续研发能力，甚至造成公司的核心技术泄密。微纳米气泡发生器是公司的高新技术产品，公司为了保护专有技术而选取了长期合作伙伴，就微纳米气泡发生器采取签订定向加工和采购合同。如果长期合作伙伴加工商泄露公司的设计图纸及相关技术，也将造成公司的核心技术泄密。五、新市场开拓风险公司主营业务是专业从事水环境污染治理及养护等服务，随着公司微纳米气泡技术的不断成熟以及资金实力、人才资源的增强，未来公司市场将逐步拓展到再生水深度净化、水源地保护、海绵城市建设、藻华防控等新领域。然而由于新的业务领域和市场在客户需求、产品特性、业务模式等方面与公司现有业务可能存在差异，如果公司不能根据这些新领域和新市场客户的需求开发适合其需要的产品并提供良好的服务，则可能面临新市场开拓风险。六、实际控制人不当控制风险戴建华为公司实际控制人。戴建华直接持有公司 55.00%的股份，历任公司执行董事、董事长，对公司经营管理有较大影响力，若其利用其控制地位对公司经营、人事、财务等进行不当控制，可能给公司正常运营、中小股东利益带来风险。4南京金禾水环境科技股份有限公司公开转让说明书目录声明 ················································································ 2重大事项提示 ···································································· 3一、关联采购集中的风险 ····································································3二、客户相对集中的风险 ····································································3三、技术被超越风险 ··········