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考察工作底稿 工作底稿目录 企业名称 小组成员 签字 日期 A角 B角 其他考察人员 序号 资料名称 份数 页数 1 调查评审计划 2 谈话记录 3 基本情况核实表 4 查询结果分析表 5 实地考察记录 5-1 办公地点实地考察记录 5-2 生产车间实地考察记录 5-3 固定资产投资项目实地考察记录 5-4 基建投资项目实地考察记录 5-5 反担保资产实地考察记录 6 合同清单及主要合同复印件 小组成员 A角： B角： 年 月 日 1、调查评审计划 企业名称 小组成员 签字 日期 A角 B角 序号 调查评审事项 调查评审重点和方案 1 经营管理 2 财务状况 3 履约能力 4 技术水平 5 企业法定代表人或负责人素质 6 其他 2、谈话记录 企业名称 小组成员 签字 A角、B角、其他考察人员 考察日期： 考察地点： 企业接待人员： 谈话记录（谈话主要集中在借款目的、还款来源、主营业务或产品及竞争优势分析、浮动结构、关联企业、主要管理人员背景及发展过程方面）： 结论（对主要管理人员的印象、是否熟知所在行业及主管业务或产品竞争优势，是否具有专业知识及贷款目的是否合理、还款来源是否充分）： 3、基本状况核实 企业名称 小组成员 签字 日期 A角 B角 其他考察人员 序号 事项 是与否 说明 1 营业执照原件是否有近期年检记录 最近的年检日期： 2 公司章程是否经过工商管理部门的审批 最近审批时间： 3 企业法人组织结构代码证是否有近期年检记录 4 税务登记证（国税、地税）是否有近期年检记录 5 验证上述证件中企业法人是否一致；注册资本是否一致；经营范围是否一致；实际经营范围是否与营业执照所记载经营范围相符 6 是否具有设计生产资质、行业认证和行业许可（生产许可、经营许可、销售许可等）例如：酒类经营许可、药品GMP认证等 资质、认证或许可的名称： 7 是否通过质量体系认证 质量认证体系名称： 8 会计核算是否实现电算化 财务软件公司： 9 是否使用管理软件 管理软件名称： 10 项目产品是否列入政府重点扶持计划（如东北老工业基地改造、农业产业化龙头或财源建设企业等） 项目产品名称和计划名称： 附：营业执照、章程、资质证书等上述资料复印件（加盖企业公章） 4:、查询结果分析表 企业名称 小组成员 签字 日期 A角 B角 其他考察人员 贷款卡查询日期： 查询银行： 查询结果分析： 企业纳税申报查询 查询日期： 查询结果分析： 网络查询日期： 查询工具： 查询结果分析： 合同查询日期： 被查询单位： 查询结果： 5、实地考察记录 企业名称 小组成员 签字 A角、B角、其他考察人员 考察日期： 考察地点： 考察人员： 考察内容记录： 结论： 附件：考察中收集的文字、音像资料 5-1 办公地点实地考察记录 企业名称 小组成员 签字 A角、B角、其他考察人员 考察日期： 考察地点： 企业接待人员： 办公地点的地理位置及周围环境描述： 办公用房和办公设备条件、办公室整洁程度简述： 员工衣着、士气和工作活跃情况简述： 管理制度是否健全简述： 结论（主要包括办公环境是否整洁，工作是否活跃有序，管理是否规范等方面）： 5-2 生产车间实地考察记录 企业名称 小组成员 签字 A角、B角、其他考察人员 考察日期： 考察地点： 企业接待人员： 厂房地理位置及周边环境描述： 厂房面积、结构等生产环境简述： 质量控制体系认证情况简述： 生产活动繁忙程度简述： 固定资产利用情况简述： 结论：1、生产能力与销售收入是否匹配 2、履行合同的能力 附件：1、生产车间的图像记录 2、生产记录、工艺文件、质量控制认证等材料 3、考察中收取设备介绍材料、产品介绍材料 5-3 固定资产投资项目实地考察记录 企业名称 小组成员 签字 A角、B角、其他考察人员 考察日期： 考察地点： 企业接待人员： 固定资产投资项目的地理