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江 西 理 工 大 学 本科毕业设计（论文）开题报告（综述） 机电工程学院 自动化专业 2005级（2009届） 051班 学生：刘文珍 题 目：基于DCT的人脸识别系统设计 本课题来源及研究现状： 国内关于人脸自动识别的研究始于二十世纪80年代，主要的研究单位有清华大学，哈尔滨工业大学，中科院计算所，中科院自动化所，复旦大学，北京科技大学等，并都取得了一定的成果。国内的研究工作主要是集中在三大类方法的研究：基于几何特征的人脸正面自动识别方法、基于代数特征的人脸正面自动识别方法和基于连接机制的人脸正面自动识别方法。周激流实现了具有反馈机制的人脸正面识别系统，运用积分投影法提取面部特征的关键点并用于识别，获得了比较满意的效果。他同时也尝试了“稳定视点”特征提取方法，即为使识别系统中包含3D信息，他对人脸侧面剪影识别做了一定的研究，并实现了正，侧面互相参照的识别系统。彭辉、张长水等对“特征脸”的方法做了进一步的发展，提出采用类间散布矩阵作为产生矩阵，进一步降低了产生矩阵的维数，在保持识别率的情况下，大大降低了运算量。程永清，庄永明等对同类图像的平均灰度图进行SVD分解得到特征脸空间，每一幅图像在特征脸空间上的投影作为其代数特征，然后利用层次判别进行分类。张辉，周洪祥，何振亚采用对称主元分析神经网络，用去冗余和权值正交相结合的方法对人脸进行特征提取和识别。该方法所用特征数据量小，特征提取运算量也较小，比较好地实现了大量人脸样本的存储和人脸的快速识别。北京科技大学的王志良教授主要研究人工心理，建立了以数学公式为基础的心理学模型。尽管人脸识别技术有着广阔的应用前景，但是无论是在识别率，还是在防伪性上，都与指纹，视网膜等有着较大的差距，归根结底，影响人脸识别效果的原因主要有以下的几个方面：?1）人脸图像的获取过程中的不确定性（如光的方向，以及光的强度等）。?2）人脸模式的多样性（如胡须，眼镜，发型等）。?3）人脸塑性变形的不确定性（如表情等）。?4）所涉及的领域知识的综合性（如心理学，医学，模式识别，图像处理，数学等）。正因为在人脸识别的过程中存在上述的各种各样的问题，因此在实际的检测和识别过程中，当这些因素叠加到一起的时候，情况就变得更加复杂。基于几何特征的识别方法，其存在的主要问题在于，没有形成一个统一的，优秀的特征提取标准。在描述人脸的时候，受到表情，光照，姿态的影响比较大，无法准确地描述人脸特征。尽管如此，基于几何特征的方法在处理人脸表情分析时，仍然是一个最有效的依据。同时，目前已经提出了很多改进的特征提取的算法，使得人脸几何特征的提取越来越趋于合理，这里面最具代表性的方法就是结合3D人脸信息的特征点提取技术。基于代数特征的识别方法是目前在实际应用中使用得最多的一类方法，其主要原因是由于代数特征矢量（即人脸图像在特征空间的投影结果）对角度，表情等因素都具有一定的稳定性。但对于光照而言，似乎效果并不太明显。这种代数的特征识别方法，无法应用于人脸的表情识别。???????从某种意义上来说，人脸识别的各种方法，实际上就是在寻找一种人脸的描述方式，但是要找到一种能够不受各种因素影响的描述方式非常地困难，无论是最早使用的几何描述方式以及后来比较常用的代数描述方式，都不可避免地存在各种干扰。我们只能是在以后的研究中，逐渐去完善人脸的描述方式，使之更加有效，更加准确 图2 DCT系数提取方案一 方案二：采用Z字型来提取DCT系数，更符合DCT系数的分布规律，如下图。 图3 DCT系数提取方案一 (2) PCA特征提取 以DCT系数作为训练样本集，以该样本集的总体散布矩阵为产生矩阵，即： 其中：为第i个训练图像的样本向量，为训练样本集的平均图向量，M为训练样本总数。为了求N2XN2维矩阵的特征值和特征向量，引入奇异值分解定理。故构造矩阵： 容易求出其特征值及相应的正交归一化特征向量(i=0,1,2,…,M-1)， 利用奇异值分解定理可求出的正交归一化特征向量为： ，i=0,1,2,…,M-1 这就是图像的特征向量。 我们将特征值从大到小排序：，其对应的特征向量为。这样，每一幅人脸图像都可以投影到由张成的子空间中。因此每一幅人脸图像对应于子空间的一个点。同样，子空间中的任一点也对应于一幅图像，对应的