(全面风险管理报告)模本模范本.docVIP

附件3 全面风险管理报告 （模本） 提交单位： ________________ 提交日期： ________________ 一、本年度全面风险管理工作回顾 （一）全面风险管理工作完成情况。 简要说明本单位本年度全面风险管理工作计划执行情况,以及管理层对年度全面风险管理工作成效的评价。 （二）重大风险管理情况。 逐一说明本单位本年度重大风险的管理情况。如有重大风险事件发生，请至少就1件已有调查结论的事件，说明产生原因、事件经过、对本单位目标产生的影响、处理措施及效果，防范类似风险事件（仅限纯粹风险）再次发生或者降低影响程度的应对措施。 （三）风险管理体系建立运行情况。 1.组织体系建立及运行情况。 （1）本单位风险管理组织架构设置情况，管理层的风险管理责任，风险管理职能部门的职能定位和今年所开展的业务内容等。 （2）逐条根据风险清单中的风险内容，结合工作业务进行说明，对已发生的风险事件要进行详细分析。 2.常态化风险评估机制建立及运行情况。 本单位年度、专项和日常（动态）风险评估机制的建立及运行情况，风险量化分析工具应用情况等。 3.风险管理沟通与报告机制的建立与执行情况。 全面风险管理报告机制建立与执行情况，（发生风险事件后，沟通报告规定程序等）。风险库建立情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况。 4.内部控制建立与实施情况。 简要说明本单位建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况。 5.风险管理评价与考核情况。 简要说明本单位开展风险管理评价与考核情况。 6.风险管理文化建设情况。 简要说明本单位风险管理政策的宣贯情况，风险管理工作的宣传培训机制，风险管理文化与业务发展融合情况等。 （四）风险管理信息化有关情况。 　二、本年度风险评估情况 （一）结合本单位年度经营目标，简要描述面临的内外部环境因素的变化，并就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。 （二）开展风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。 （三）按照风险分类，列示风险评估的结果，以及经评估确定的重大风险。（以附件形式说明风险评估的方法和重大风险的评判标准。） （四）按照风险事件发生的可能性和发生后对经营目标的影响程度两个维度，将评估出的重大风险绘制成风险坐标图。 （五）本年度重大风险同本年度相比的变动情况及原因。 （六）结合本年所开展的生产经营业务，简要说明对重大风险关键成因进行量化分析的情况（包括建立分析、预测模型等）。 三、本年度全面风险管理工作安排 （一）全面风险管理工作计划。 　　简要说明管理层对本单位2014年度全面风险管理工作提出的安排部署和工作要求，以及落实相关部署和要求的年度工作计划。 （二）重大风险管理工作安排。 1.重大风险描述。 结合本年所开展的生产经营业务，从风险类别、风险源（要求具体到产生的单位、项目、业务、管理活动）、风险成因、风险发生后对目标的影响等方面，逐一对重大风险进行简要描述。 2.重大风险管理策略和解决方案。 　　（1）风险管理策略。请简要说明本单位对每项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。 　　（2）风险解决方案。请简要说明每项重大风险的管理现状（已有的相关制度、流程、控制措施的设计与执行情况）、责任主体，拟采取的应对措施、风险管理工具、应急处理计划等。 3.监督保障机制。 简要说明本单位对执行重大风险管理策略和解决方案的监督保障机制。 四、有关意见和建议 （一）需要全面风险管理领导小组协调解决的有关重大风险问题。 （二）对我厂推动全面风险管理工作的意见和建议。 2 1