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欧洲创新计分牌及对我们的启示 周 勇? 冯丛丛 （山东省科技发展战略研究所? 山东财政学院工商管理学院） ? 一、欧洲创新计分牌的主要内容 欧盟创新计分牌（EIS, European Innovation Scoreboard）研究涵盖了欧盟25个成员国，包括保加利亚、罗马尼亚、土耳其、冰岛、挪威和瑞士，另外还包括美国和日本。EIS指标体系总结了创新绩效的主要方面。2005年欧盟与联合研究中心（JRC, Joint Research Centre）密切合作，进行了EIS自2000年欧洲理事会首次提出后的第5次修订。通过这次修订，评价总体创新指数（SII, Summary Innovation Index）的EIS指标体系经过改良增加到现在的26个，创新指标种类由原来的4类增加为现在的5类，新处理方法通过评估指标间的相关性，允许忽略某几项并增加在新的方面影响创新绩效的数据信息。 （一）欧洲创新计分牌研究的主要内容 欧洲理事会（European Commission）的Enterprise Directorate-General 所开展的欧洲创新计分牌的研究报告主要有以下几个部分：①2005欧洲创新计分牌：创新绩效的比较分析；②欧洲创新趋势图：政策，指标和目标：测量创新政策的效果；③2005欧洲创新计分牌的研究方法；④欧洲创新趋势图：创新的优势和劣势；⑤2005欧洲创新计分牌：创新和经济绩效；⑥欧洲创新趋势图：欧洲部分的创新计分牌；⑦评估和比较欧洲和美国的创新绩效；⑧2005欧洲创新计分牌数据库 （二）欧洲创新计分牌的研究方法和步骤 2005年EIS方法论报告主要研究了两个大主题。第一个大主题是修订欧洲创新计分牌中的创新指标。第二个大主题是关于综合的创新指数和据此得到的国家排序结果的稳健性分析。共由5个主题和12个步骤组成。 第一个主题是概念框架的识别。它是由步骤1中的描述创新过程的5个板块指标集合来识别。其中创新驱动因素、知识创造和创新与企业家描述了创新的投入。技术应用和知识产权描述了创新输出。步骤2中，首批的52个指标在2005年EIS报告书中作为潜在的评价指标而被确定。 第二个主题是评价指标的选择。它是从步骤3中的对5个板块之间和每个板块中的各指标之间相关性的统计分析开始的。每一板块都要进行两种统计分析。首先，每个板块应用一个相关性矩阵分析来辨别有高度相关性的指标；第二，应用主要因素分析((PCA)的方法来决定每个板块中的主要因素和指标。这两个分析后得到一个27个指标的备选列表。步骤5则是备选列表被送到高级专家评估小组（GSO）进行评估并形成由26个指标组成的最终列表。 第三个主题是数据的前期处理，在步骤6中用回归方法通过缺少的数据的归因分析来获得一个完整的数据库。当各种指标测量单位不同时，步骤7探索了两种规范化的技术─标准化或Z-scores并重新缩放比例─使所有指标相同的测量单位。步骤8探究了4个不同的权重方案：预先分配比重，采用GSO成员提供的比重，相同比重，因素分析和疑问益处分析。 主题四是综合创新指数评估和稳健性分析，它是在步骤9中运用4个不同的权重方案和两个规范化的技术计算了5个板块的综合指数以及投入和产出两个部分的综合指数。步骤10研究了采用单一归因方法对创新指标进行趋势分析。 最后一个主题是结论，总结了稳健性分析的主要发现和2005年EIS的现有结论。第一个结论是稳健性分析显示了应用不同权重时各国家分组具有稳定性。第二个结论是稳健性分析显示了应用不同权重方案时国家排序的稳定性。两个结论都指向简单权重方案的结果。 （三）欧盟创新计分牌的指标体系和主要结论 根据欧洲理事会提出的“欧洲创新计分牌”大纲设计的这一指标体系，由2001年的17个反映创新活动的指标增加到2005年的5类共26个指标。5类指标被编为创新投入和产出两个部分。创新投入部分含创新驱动因素、知识创造和企业创新3部分。创新驱动因素主要考察与创新相关的人力资本与基础设施；知识创造主要衡量作为知识经济成功的关键因素，研发活动的投入情况；企业创新部分则是通过分析参与创新的企业数量与企业对创新的投入，以及信息通讯技术（ICT）投资情况反映企业在创新活动中的投入。创新产出则从技术应用与知识产权方面进行分析。技术应用主要考察企业采用高技术带来的新价值，此外还将参与高技术生产活动的人员纳入考察范围，从企业活动和劳动力方面考察创新带来的价值增加。知识产权则主要考察专利、商标、外观设计的人均占有量。表1详细地说明了创新指标体系的5类26个指标，以及每个指标的原始数据来源。 对比欧盟与美国、日本可以比较的指标，美国、日本在创新能力上远远超过欧盟25国，这一差距在最近几年没有大的变化。有3个指标可以解释70%的欧盟落后于美、日的原因，它们分别是：美国专利、受过高等教育的人