发展经济学讲义05.docx

第五讲 资本形成与经济发展5.1资本与经济发展5.1.1 资本的定义1马克思主义政治经济学的观点：资本是 “能带来剩余价值的价值”。资本被看作是一个历史的范畴，这是从资本的生产关系属性特征来定义的。2现代经济学的观点： 在现代经济学中，凡用于生产、扩大再生产或能提高生产效率的物质（包括这种物质的载体）都可称为“资本”。3现代经济学对资本的分类（1）物质资本：在一定时间内用来生产其他产品(消费品和投资品)的物品，如机器设备、厂房和其他建筑物，运输工具等。 （2.）金融资本（3） 人力资本：人类自身在经济活动中获得收益的能力，这种能力主要指劳动力质量，它可以用劳动者的数量与质量的统一来表示。（4.）社会资本 5.1.2资本匮乏与贫困 资本是生产活动中的几个基本要素之一。很多时候，即使不增加其他要素的投入，只要增加物质资本的投入，也能够有效地提高产量和生产效率，物质资本被认为是一国经济发展的基本动力之一。 1早期的发展经济理论的观点 贫困的原因是由于经济增长停滞和人均收入低下，而导致经济增长停滞和人均收入低下的原因是资本匮乏和投资不足，因此，解决发展中国家的资本形成问题是实现经济起飞和摆脱贫困的先决条件。 2“贫困恶性循环”理论（简答题 5分 蓝色字体加图即可）“贫困恶性循环”理论是1953年纳克斯在《不发达国家的资本形成》一书中首先提出的。观点：资本匮乏是阻碍发展中国家经济发展的关键因素。（1）供给方面的恶性循环一国由于经济不发达，人均收入低；低收入意味着人们将要把大部分收入用于消费，很少用于储蓄，从而导致了储蓄水平低、储蓄能力低；低储蓄能力会造成资本形成不足，资本形成不足又会导致生产规模难以扩大、劳动生产率难以提高；低生产率造成低产出，低产出又造成低收入，形成了一个“低收入—低资本形成—低收入”恶性循环。 （2.）需求方面的恶性循环发展中国家的人均收入水平低下意味着低购买力和低消费能力，低购买力导致投资引诱不足，投资引诱不足又会造成资本形成不足，低资本形成使生产规模难以扩大、生产率低下，低生产率带来低产出和低收入，这样，也形成了一个“低收入—低资本形成—低收入”恶性循环。（3） 两个循环联系起来看：一方面，即使有了储蓄，也会因为投资引诱不足而难以消化储蓄；另一方面，即使有了投资引诱，也缺少储蓄可以用来投资。这样，这两个恶性循环相互联系，很难被打破，因而发展中国家的长期贫困是难以改变的。 3“低水平均衡陷阱”理论纳尔逊认为生活贫困，必然造成死亡率高，从而抑制了人口的增长；一旦人均收入的增长快于人口增长率，人们的生活将得到改善，其结果死亡率降低而出生率提高；那么人口自然增长率必然提高，造成人口加速发展。这样，快速上升的人口增长率，又将使人均收入水平回到原来的水平，从而出现了低水平均衡陷阱。那么，如何从低水平的均衡陷阱中跳出来呢？纳尔逊认为，要作一个“临界的最小努力”，即要通过大规模的投资，使人均收入的增长速度快于人口的增长速度。 4“循环积累因果关系”理论缪尔达尔认为，在动态的社会经济发展过程中，各种因素相互联系，呈现出“循环累积”的变化态势，即一个因素发生变化，会引起另一个因素发生相应变化，产生次级变化，强化先前的因素，使经济发展过程沿着原先因素的发展方向发展。例如：低水平的人均收入导致劳动力素质低下，进而导致低劳动生产率，低生产率又引起产出增长停滞甚至下降，最后，低产出又造成低收入，低收入又进一步使经济贫困恶化。而产生低收入的原因来自社会、经济、政治和制度等多方面，其中，最重要的是资本形成不足和收入分配的不平等。为此，应当通过权利关系、土地关系以及教育体制等方面的改革，使收入趋于平等，增加消费、提高投资引诱和增加储蓄，使生产率和产出水平提高，以带动人均收入水平的提高。5.1.3资本形成与经济发展1西方学者的资本形成理论　亚当·斯密认为，由于分工能够提高劳动生产率，为了实行劳动分工，资本主义的企业家必须要有购买厂房、公寓和原材料的资金和在产品销售前支付工人工资的资金。这些资金就是亚当·斯密所谓的资本存量。随着资本存量的增加，劳动分工会得到扩大。因此，资本积累量的大小是经济增长率高低的关键。 a“大推进”理论　 罗森斯坦—罗丹(Rosenstein-Rodan，P．N.)的关于资本形成在经济发展中作用的理论。 （1）工业化的实现路径： 发展中国家以农业生产为主，劳动生产率和收入水平低下，要摆脱贫穷落后状态，只有发展工业。 发展中国家缺少工业生产所需的基础条件，要实现工业化，首先必须大规模地进行基础设施投资。如果仅仅在个别部门进行小规模投资，是不可能走出困境的。 他认为，资本的供给是不可分的。比如基础设施是互相依存紧密联系在一起的，交通、通讯、供水、电力、学校、医院等都必须达到一定的规模而且配套才能发挥作用。这就要求投资要达到一定规