全国股转系统推荐业务和做市业务及备案要求课程.docxVIP

全国股转系统推荐业务和做市业务介绍及备案要求 第一部分：推荐业务 1、证券公司推荐业务包括：推荐申请挂牌公司股票挂牌、终身持续督导挂牌公司、为挂牌公司股票发行及并购重组提供服务。 2、证券公司从事推荐业务条件： （1）具备证券承销与保荐业务资格； （2）设置推荐业务专门部门，配备合格专业人员： （3）建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度； （4）全国股份转让系统公司规定的其他条件。 3、推荐挂牌项目小组人员应符合的要求： （1）注册会计师、律师和行业分析师至少各一名，并且应指定注册会计师、律师和行业分析师各一名分别负责对财务会计事项、法律事项、相关行业事项进行尽职调查，并承担责任。 （2）项目小组负责人应具备以下条件之一：[1]参与两个以上推荐挂牌项目，且负责财务会计事项、法律事项或相关行业事项的尽职调查工作；[2]具有三年以上投资银行从业经历，且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券的主承销项目经历。 4、项目小组成员负面清单： （1）最近三年受到证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分； （2）本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份； （3）在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职； （4）未按要求参加股转公司组织的业务培训； （5）股转公司认定的其他情形。 5、主办券商应设立内核机构，负责推荐