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2017年期货法律法规重要考点总结.docx 11页

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2017年期货法律法规重点汇编(重点红色标记)?第一部分行政法规?1.本法规大部分是要经过证监会批准的,下列特殊:?银行从事期货融资或者担保资格,期货业协会批准;境内从事境外商品期货,国务院商务主管部门。?2.期货公司成立条件:注册资本最低3000w,应当为实缴资本,货币出资>85%,近3年无违规;?从业人员>15个,高管>3个;??持续经营两年,一年盈利或者,实收资金和资本均不低于2亿元,净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%;?持有100%股份的股东:净资产10亿元,不适用,15亿元。??3.几个日期:??a.期货公司成立审批:6个月;结算会员审批:3个月;?b.金融结算资格批复:3个月,6个月内未取得会员失效;IB业务:20日?c.期货公司报证监会,多为2个月审批:?①合并分立停业解散?②变更公司形式?③变更范围?④变更5%?⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构?⑥变更注册资本and?其他情形(20日内决定)?d.期货公司报证监会派出机构(分布),多为20日内审批:?①变更法人、住所或者营业所?②设立境内期货经营机构(2个月)?③变更境内机构场所、负责人、经营范围?④其他事项?4.交易所行为:a.先决定后报:?提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施?b.先报证监会批后执行:章程、交易品种、合同、住所或场所变动,合并分立解散?5.调查内幕信息:经证监会批准,限制不过15日,复杂不超过30日。6.期货公司出现风险措施:限制业务机构、分红,高级管理人员报酬,转让财产,自由资金调拨,股权转让,股东权利,更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。?7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等,期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告8.法规总结:?期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项,是1-3倍罚款,不足10万处以10-30万,相关人员1-5万罚款?违规设置期货交易所、期货公司的,不足20万处以20-100万?,利用内幕信息交易的,单位从事的,责任人:处3-30万罚款?,中介机构违规的直接责任人处以3-10万?其他的全部是?1-5倍罚款,不足10万的处以10-50万,责任人处以1-10万?对单位:期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改,给予警告处分?对责任人的处罚是:期货交易所、结算会员处以纪律处分;期货公司的给予警告处分?9.?变相期货交易,满足下列之一的;?①?为参与买卖双方提供履约担保;②?实行当日无负债结算制度和保证金制度,同时保证金收取比例低于合约标的额的20%第二部分?部门规章与规范性文件??1.?保障基金?启动:由交易所从其积累的风险准备金截止总额15%缴纳形成。?后续:交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳,期货公司从交易手续费,代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。?暂停缴纳:?达到8亿元,重大突变,不可抗力?2.?期货公司违规,保证金损失补偿:个人10w以下全额,过了90%,机构过了80%?3.?保证金缺口弥补:先用自有资金和变现资产,不足时用保障基金,再不足用后续?4.?交易所联网交易:10日内报证监会?5.?会员大会:由理事会召集,每年一次。各种会议(会员大会,董事会等)结束10日内报证监会。2/3以上会员参加才有效。?临时会员大会:?会员理事不足2/3,1/3以上会员联名提议。2/3以上会员参加才有效。?1/3以上理事提议,要开理事会,半年开一次,提前10天通知。理事会每届3年。?6.?人事任免:期货交易所总、副经理由证监会提名,理事会通过,总经理是交易所法定代表人,当然理事,每届3年,最多两届。中层任免,10日内报证监会。?7.?几个日期:?交易所异常,暂停交易:不超过3个交易日;期货交易结算交割资料保存,不少于20年;?年度结束4个月内提交年度财务报告;季度15日内,年度30日内提交经营情况、法律法规、政策规章执行情况,工作报道。?8.?期货交易所按手续费20%提取风险准备金。?9.?期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大的诉讼,需报证监会。?10.?有价证券充抵保证金不高于min{①,②}:?①?有价证券基准计算价值的80%?②?会员账户货币资金的4倍?11.?会员违约:?交易所先以违约会员的保证金承担,不足的:①全员结算制度的交易所,违约会员自有资金、交易所风险准备金及自有资金承担;②会员分级结算制度的交易所,违约会员自有资金、结算担保金、交易所风险准备金及自有资金承担(取得追偿权)第四章?期货公司管理办法(2007.4.15执行)??12.期货公司金融期货经纪资格:前2个月风险指标合规,高管2年内无处罚(变超50%特

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