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1 瀚亞投資基金 投資人須知 【第二部份 一般資訊】 2017 年 1 月編製 壹、 總代理人、境外基金發行機構、管理機構、保管機構、總銷售機構及其他相關機 構事業之介紹 (一) 總代理人 事業名稱 瀚亞證券投資信託股份有限公司（以下簡稱瀚亞投信） 營業所在地 台北市松智路 1 號 4 樓 負責人姓名 潘迪 (Julian Christopher Vivian Pull) 公司簡介 瀚亞投信之前身為京華投信，於民國八十一年十月正式成立，並結 合了美國的先鋒基金管理公司及國內水泥、食品、電腦、金融等知 名企業，以專業經理及掌握產業景氣脈動，為基金管理提供最佳研 判之參考。 原京華投信於 2000 年正式與業務版圖遍及歐洲、北美、南太平洋及 亞洲各國的保誠集團結合，並更名為「保誠證券投資信託股份有限 公司」。因應英國保誠集團之亞洲資產管理品牌改造計畫，保誠投 信於 2012 年更名為「瀚亞證券投資信託股份有限公司」。 (二) 境外基金發行機構 事業名稱 瀚亞投資（Eastspring Investments） 營業所在地 盧森堡 負責人姓名 Peter Martin LLOYD 公司簡介 瀚亞投資為一根據盧森堡大公國法律成立之投資股份有限公司 （société anonyme）且符合變動投資資本（société d’investment à capital variable）資格。瀚亞投資於 2001 年 3 月 20 日在盧森堡成立， 存續期間無限，首期資本額 USD 35,000。瀚亞投資之最新版合併公 司章程業於 2012 年 1 月 24 日交存盧森堡 Registre de Commerce et des Sociétés，該交存訊息並於 2012 年 1 月 30 日刊登於盧森堡 Mémorial, recueil des Sociétés et Associations。瀚亞投資於盧森堡 Registre de Commerce et des Sociétés 註冊，編號 B-81 110。 2 (三) 境外基金管理機構 事業名稱 瀚亞投資(盧森堡)股份有限公司（以下簡稱瀚亞投資(盧森堡)） (Eastspring Investments(Luxembourg)S.A.) 營業所在地 26 boulevard Royal, L-2449 Luxembourg 盧森堡大公國 負責人姓名 Mr. Guy Robert STRAPP 公司簡介 瀚亞投資依據『盧森堡集合投資企業法』自2013年4月1日起，指派 瀚亞投資(盧森堡)為其管理公司。瀚亞投資(盧森堡)為依據『2010 年12月17日『盧森堡集合投資企業法』設立之股份有限責任公 司，設立於2012年12月20日，並無存續期限制，已註冊實收資 本額五百萬美元(USD: 5,000,000)。依據管理公司合約，管理機 構對於瀚亞投資有下列之職責： ? 子基金之投資組合管理； ? 行政中心，包含基金淨值計算、股份之申購、登錄、轉換、 贖回、及瀚亞投資之一般行政； ? 子基金之法令遵循及風險管理； ? 股份銷售及行銷。 管理機構之權利與義務乃由盧森堡集合投資企業法所監理，其職責 詳述於本公司公開說書。 資產規模 截至 2016 年 6 月 30 日止，管理公司所管理資產之總額為 299.18 億 美元。 股東背景 英國保誠公司為瀚亞投資(盧森堡)之最高控股公司。英國保誠公司 係於 1848 年成立，為一卓越之國際金融服務公司，在全球保險金 融產業佔有重要地位。英國保誠公司為壽險及退休服務領域之領銜 企業，於英國，即有約 7 百萬名客戶，在全球各地則擁有約兩千一 百萬位客戶、保戶及基金單位持有人，管理資產達 2,490 億英鎊。 由於英國保誠集團以長期的投資策略致力提升人員素質、業務、產 品及服務品質等四大要素，經過長達 150 餘年的經驗累積及努力， 已成為英國最大的金融集團，業務遍及歐洲、美國及亞洲等地，一 直以來在世界各地為數以百萬計的客戶提供零售金融商品和服 務，以及基金管理的服務，並與客戶建立長期且互惠的關係。 (四) 保管機構（行政中心、登錄人及過戶代理人） 事業名稱 The Bank of New York Mellon (Luxembourg) S.A. 營業所在地 2-4, rue Eugène Ruppert, L-2453 Luxembourg 3 負責人姓名 Mr. Paul Bodart 公司簡介 The Bank of New York Mellon (Luxembourg) S.A