SA内审检查表.docVIP

审核主线 社会责任要素 审核跟踪记录 审核员/审核 部门 活动 审核主要要求 童工 Ⅳ.1 审核公司政策 检查雇员文件档案(员工记录,身份证明等) 现场检查,询问 检查是否雇用或支持雇用童工 如发现雇用了童工,是否有补救措施,是否送到学校教育直至15岁 是否对童工或未成年工提供9年制义务教育 童工或未成年工上课时间是否要工作 是否办理了未成年工登记证 这些童工或未成年每日交通(工作地点与学校之间)、上课和工作所有时间加起来是否不超过10小时 在工作地点、宿舍、课堂等处，童工或未成年工是否处于危险、不安全、不健康的环境中 强迫性 劳动 Ⅳ.2 审核公司雇用合同标准 同雇员面谈 公司是否使用或支持强迫性劳动 员工在聘用时是否缴纳押金 员工是否需交身份证或其它证件作抵押 员工在招聘时是否还有其他限制 员工是否可随时提出请假、辞职并被批准 员工加班是否自愿 健康与 安全 Ⅳ.3 健康与 安全 Ⅳ.3 审查公司政策，进行现场检查（包括宿舍、餐厅） 检查公司危害辨识和风险控制方面的记录 审查公司风险控制管理系统，检查在作业场所的执行情况 依据当地法规和规章要求，检查体检、保险、人身伤害记录 检查第三方(当地政府机构)的评估记录 检查对不符合情况的纠正措施 公司是否指定一高层管理代表负责健康与安全工作 是否有专门的管理机构并配备了足够的人力资源 新员工入厂是否经入厂三级安全教育 特殊工种是否经培训并取得相应操作证 厂长经理、安全人员是否经培训上岗 员工改变工种是否经过培训 是否定期对员工进行安全技术培训及消防培训，培训效果如何 以上培训是否都已经记录 是否定期召开安全会议，是否进行信息交流 是否为员工配备必要的劳动防护用品 是否执行国家关于女工保护方面的政策 车间、办公场所、宿舍是否配备有足够、可用的安全防护设施、安全标志、灭火器材，是否强；是否定期进行检查 机械设备是否有相应的安全操作规程，是否定期保养，作业人员是否熟知相应的安全规程 作业场所内的风险是否都已经识别，并落实了相应的防范措施 员工是否了解作业环境所存在的风险及控制措施 易燃易爆、化学危险品是否由专人、专库管理，有无防护措施 化学品是否有标识，化学危险品是否有安全标签，操作人员能否获取安全技术说明书，有无防护用品 是否定期进行安全、消防与卫生检查，对检查出的隐患是否及时进行了整改 作业场所、办公室、宿舍等处是否设置了足够的厕所，是否保持清洁 作业场所、办公室、宿舍等处是否可取得饮用水 检查员工宿舍是否设施齐全、整洁宽敞、安全且能满足基本需要，是否有消防通道 检查食堂的卫生状况，作业人员是否经体检合格 公司是否有消防、急救等应急计划，是否经常演练 公司是否有卫生室，是否能提供必备的药物及简单的救治 是否定期对一些危险作业岗位的员工进行体检 是否听取并处理员工在安全卫生方面的建议 是否所有发生的事故都按“四不放过”的原则进行了处理，是否都予以记录，是否进行事故教育 发生事故是否按工伤处理，有无订立“生死合同” 工作条件 工场设计和工作建筑的整体情况是否可以接受? 室内温度是否可以接受? 生产范围是否可以提供足够的通风设备? 噪声是否可以接受? 光线是否充足? 生产范围是否清洁? 结社自由及集体谈判权利Ⅳ.4 审查雇员合同上的条款及条件 与工会成员或雇员进行交谈 员工是否可以自由参加工会，是否有集体谈判的权利 是否有员工代表，员工代表是由员工推举还是由管理层指定 员工是否知道谁是其员工代表 员工代表能否在工作地点与其代表的员工保持接触 员工代表是否能自由与管理层进行沟通 对员工的意见管理层是否能及时进行反馈，对不符合是否及时采取纠正与预防措施 员工代表是否受到歧视或受到不公正待遇 有无工会组织,工会活动的开展情况 歧视 Ⅳ.5 检查公司的招聘广告 审查公司人力资源管理手册 检查以前雇用的员工记录 与员工交谈 公司聘用新员工是否有性别、地域、种族等方面的要求 员工是否同工同酬，男女员工是否同工同酬 在培训、升迁、解职或退休事项上，有无歧视存在 员工是否有遵奉信仰和风俗的自由和权利 有无威胁、辱骂及剥削员工的行为，包括作姿势、言语上及身体接触 有无性侵犯及性骚扰行为，包括作姿势、言语上及身体接触 惩戒性 措施 Ⅳ.6 审核人力资源管理手册 审查被开除员工的记录 与员工面谈 公司是否从事或支持体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱 访谈员工，是否有过管理人员打骂工人及言语侮辱等行为 有无滥罚款、动辄开除、罚款的现象 对员工的过错，是否进行教育,提供改正的机会 审查员工奖励及惩罚政策是否合理 工作时间 Ⅳ.7 检查公司的工作时间及加班政策 检查每月工资发放