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农户参与灌溉管理行为实证研究综述 　　摘 要：强调农户参与、建立用水协会已经成为我国灌溉管理改革的基本方向。文献研究在灌溉系统的公共物品属性和公共池塘资源属性两种观点下对农户参与灌溉管理行为的影响因素及其机制进行实证分析，而且多数文献证实农户参与灌溉管理行为对灌溉系统和农业生产有积极影响，其反贫困作用较为突出。今后的研究方向主要是改进计量分析方法，加强数据整理，分析不同层次上农户参与机制，探讨农户参与行为提高灌溉用水效率的途径，以及比较不同地区、不同作物之间产量、种植结构之间由农户参与行为带来的差异。 　　关键词：参与式灌溉管理；农户参与行为；灌溉绩效；反贫困 　　中图分类号：F303.1 文献标识码：A 文章编号：1008-4428（2016）11-03 -04 　　农用水资源短缺局面不断加重，人们试图通过管理制度创新来保持和提高农用水资源的农业产出。20世纪80年代以来，包括中国在内的许多国家进行灌溉管理的分权改革，将小型农田灌溉系统管理维护的职责从政府转移到农户自愿组建的农民用水者协会，被称为灌溉管理转权或农户参与式灌溉管理。从政府的角度看，在气候变化引起的洪灾和旱灾发生可能性加大的背景下，通过灌溉管理分权，以较低的成本持续提高灌溉用水效率和灌溉设施运行维护水平是政府支持分权改革的动力之一，但政府分权的主要动力还在于摆脱灌溉系统投资和维护的财政支出压力；对农户而言，农户希望通过分权改革获得水资源分配的权利和灌溉管理的自主决策权，以便更加及时、有效地安排灌溉系统的维护任务，满足自身的灌溉需求。因此，理论上政府和农户在改善灌溉系统的投入和管理维护的动因上趋于一致，而且具有灌溉需求的农户会比政府机构更有动力使灌溉水资源管理更有效率和可持续性（刘静等，2008）。 　　在实践中，这种灌溉管理的分权改革预期目标的实现程度、灌溉绩效改善的可持续性等很大程度上取决于农户的参与行为。因此，研究农户参与灌溉管理行为的内在规律，以及由此带来的农户实际利益变化，显得十分必要。在这一视角下，许多经济学家对农户参与灌溉管理行为的影响因素，以及由此带来的灌溉绩效和农业生产绩效的变化等方面进行了相关的实证检验。本文从这两个方面对近年来的实证研究进行梳理。 　　一、农户参与灌溉管理行为的影响因素 　　对灌溉系统的性质，文献中有两种观点：一种是传统上认为灌溉系统是公共物品的观点，另一种是以奥斯特洛姆为代表的，把灌溉系统看成是公共池塘资源的观点。依据这一理论基础的不同，在分析农户参与灌溉管理行为的影响因素上，两种观点得出的结论有较大差别。 　　（一）基于灌溉系统是公共物品的假定条件 　　韩洪云、赵连阁（2002）认为灌溉系统是公共物品，由灌区资产专用性和灌区服务的自然垄断特性产生。在此基础上，建立了灌区服务供给的农户合作行为博弈模型。该模型中，灌区内农户作为理性的经济行为人，和其他农户合作的前提都是在给定其他农户灌区管理服务供给选择的情况下，在给定的农业收入预算内，农户选择灌溉系统这种公共物品自愿供给的价格和数量，以便最大化自身的效用函数。这一框架下，影响农户合作行为的内生因素是农户农业收入水平和所在地理位置，外生因素是私人物品和公共物品消费的相对重要性以及公共物品价格。 　　基于该农户合作行为博弈模型，孔祥智、史冰清（2008）进一步实证分析了广西省农户参加用水者协会意愿的影响因素，他们认为灌区农业收入水平的两个代理变量――农户的经济作物种植面积、可灌溉耕地面积，以及私人物品和公共物品消费的相对重要性的代理变量――农业支出占每年总支出的比例，都和农户的参与合作意愿呈正相关关系，而公共物品价格的代理变量――耕地面积，和影响公共物品价格的社会资本变量，则和农户的参与合作意愿呈负相关关系。 　　张宁等（2006）也假定灌溉系统是公共物品，农户参与灌溉管理行为决策的依据是预期收益大于预期成本带来的效用最大化。他们以新疆阿克苏地区为例，分析了农户参与农村小型水利工程管理的意愿的影响因素。结果表明农户的文化程度、农业收入占家庭收入比重、农户周围人参与管理比例，都和农户参与意愿正相关，而农户非农就业劳动力比重和所在地区经济发达程度，则和农户参与意愿负相关。 　　（二）基于灌溉系统是公共池塘资源的假定条件 　　奥斯特洛姆认为灌溉系统是一种公共池塘资源，其低排他性和高竞争性有别于私人物品、公共物品和俱乐部物品，开创了公共池塘资源的自主组织和治理的理论，并进一步形成了制度分析与发展理论（奥斯特洛姆等，2011）。该理论将农户参与灌溉管理行为视为一个集体行动的行动情境，受外部三种因素的影响：自然特征、社群特征和制度安排等因素。这三种因素影响了行动情境结构，即不同参与者的成本收益对比，从而影响了农户的参与行为决策。灌溉系统的自然特征包括灌溉系统的规模和