天津渤海商品交易所稀土氧化镝交收办法（暂行）.doc

天津渤海商品交易所稀土氧化镝交收办法（暂行） （征求意见稿） 第一章 总则 为更好地服务稀土氧化镝行业实体经济，保证天津渤海商品交易所（以下简称“交易所”）稀土氧化镝（商品代码：BDYO）现货交收业务的正常进行，根据天津市人民政府颁布的《天津渤海商品交易所交易市场监督管理暂行办法》（津政发[2009]32号），以及交易所制定的《天津渤海商品交易所现货交易管理办法》，制定本办法。 稀土氧化镝现货交收业务按本办法进行，交易所、交易商及稀土氧化镝指定交收厂库应当遵守本办法。 稀土氧化镝交收厂库（以下简称“厂库”）是指经交易所批准并指定为稀土氧化镝现货交易履行实物交收的稀土氧化镝生产企业。 《厂库存货凭证》是指经交易所审核批准，由稀土氧化镝生产企业签发的记载该稀土氧化镝生产企业生产的符合交易所稀土氧化镝电子交易合同（示范）规定的一定数量的稀土氧化镝有效凭证。 《库存货凭证》对应货物只能凭交易所生成的提货单中的提货码加相关提货证明到库提取。指定生产企业是指交易所认可的、能生产符合交易所电子交易合同规定产品的生产企业。由指定生产企业生产的方可用于实物交收。 指定交收品牌是指由指定生产企业生产的，符合交易所电子合同规定的商品的注册商标。指定交收品牌详见《渤海商品交易所指定交收品牌》，参见交易所公告。申报卖交收的交易商其持有的有效的电子《厂库存货凭证》交易所确认后方能交收申报。 稀土氧化镝生产企业《厂库存货凭证》前，须交易所申请交易所规定格式的电子《库存货凭证》上传的《质量检验报告》申请厂库编号、品种、等级、申请数量开具日期。 指定交收厂库根据实际入库货物真实情况对生产在电子交收系统中申请的《厂库存货凭证》进行核对，核对无异议后提交交易所审核；交易所在核定库容允许下，综合考虑指定厂库的日发货量水平，在两个交易日内决定是否批准《厂库存货凭证》申请。 厂库核定库容是指生产企业可以签发的（含已签发且尚未注销）的《厂库存货凭证》对应商品的最大数量。日发货量是指指定厂库在24时之内安排提货的最低数量。 厂库核定库容和厂库日发货量的确定和调整，需经交易所批准并予以公布。 交易所审核批准后，生产企业签发《厂库存货凭证》。经交易所登记确认后的《库存货凭证》方可生效。每一《厂库存货凭证》的，同一生产企业生产、同一。《厂库存货凭证》的有效期为《厂库存货凭证》生成之日起二个月，超过有效期的《厂库存货凭证》不得用于交收。生产企业向其它交易商转让其签发的《厂库存货凭证》时，应当同时以银行履约保函或者现金形式向交易所提供担保。 《厂库存货凭证》注销是指持有《厂库存货凭证》的生产企业向交易所申请将其取消，或者交收匹配成功后交易所将其转换为对应的《厂库提货单》，由交易所办理《厂库存货凭证》退出流通的过程。 稀土氧化镝的现货交收流程 稀土氧化镝的现货交收应当在交易所规定的时间内完成。将交收配对成功之日定义为D1交收日，交收配对成功之后的连续十五个工作日（含交收配对成功当日）分别记为D1、D2、D3、…、D15交收日。 （一）交收申报 1. 在D1交收日北京时间（以下若无特殊说明，均为北京时间）9:00～11:30，13:30～16:15,持有稀土氧化镝电子交易合同并符合交收申报条件的买方交易商和卖方交易商（以下简称“买方”和“卖方”）当买方和卖方的交收申报信息（除申报数量）完全一致时，交易所电子交易系统对双方的交收申报按申报数量小的一方的数量即时成交。交收申报未成交的部分可以在当日的16:15之前撤销申报，成交的部分不可以撤销，对应的电子交易合同不可以转让。16:15时，交易所电子交易系统对未配对成功且未撤销的交收申报，相继按时间优先和实现当日交收最大化的原则进行集中配对。 对于交收申报配对成功的部分，交易所将对应的“实物交收通知”通过电子交易系统发送至该交易商的交易终端上；对于未配对成功的部分，在D1交收日16:30后自动撤销，该交易商将按照交易所的相关规定获得相应的延期交收补偿金。 交收申报配对成功的买方和卖方，应按交易所的有关规定交付交收货物价值（按当日结算价计算）的20%作为交收保证金，同时交易所清退其相应电子交易合同订货保证金。买方提交开票信息和提货信息 　　在D1交易日2400前，买方应在交易所电子交收系统中提交开票信息和提货信息。 1. D1交收日16:15前配对成功的交收申报 D1交收日16:15前交收配对成功的部分，其买方和卖方的交收信息（除数量外）完全一致。卖方须在D2交收日 11:30 前在交易所电子交收系统中符合买方交收申报信息的《厂库存货凭证》。D1交收日16:15-16:30配对成功的卖方须在D2交收日1130前用于交收的《厂库存货凭证》买方不得拒收卖方提交的符合交易所《天津渤海商品交易所现货电子交易合同（示范）》规定的任何