特定客户资产管理计划投资人风险承受能力调查问卷.PDFVIP

特定客户资产管理计划投资人风险承受能力调查问卷 （适用于机构投资人） 尊敬的投资人： 首先感谢您基于对摩根士丹利华鑫基金管理有限公司的信任，参与摩根士丹利华鑫基金管理有限公司特定 客户资产管理计划（以下简称为“专户产品”）。 根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售适用性指导意见》等法规的要求，我司作为资产管理人，应当 为投资者的风险承受能力进行调查和评价的服务。为此我司设计了以下问卷，请贵司根据实际情况如实填写， 了解自身风险承受能力，并选择与自身风险承受能力相匹配的专户产品。 温馨提示：投资者本次风险承受能力测试内容及结果仅供参考，该结果对投资者的投资行为仅作出表面是 否匹配的检查和提示，在任何方面均不构成投资建议或对投资者的投资决策形成实质影响。贵司根据调查结果 进行投资，相应的风险由贵司独立承担，实际投资请慎重。 请仔细阅读并回答以下调查问卷： 一、企业基本情况评价（总分20分） 1、贵司的主要收入来源是？ （1）完全来自主营收入（1分） （2）大部分来自主营收入加少量投资收益（2分） （3）大部分来自投资收益加少量主营收入（3分） （4）完全依赖投资收益（5分） 2、贵司面临的现金流压力比较符合以下哪种情况？ （1）现金流短期压力很大，有可能需要随时将投资变现弥补现金流（1分） （2）现金流短期有一定的压力，需要流动性较高的投资（2分） （3）现金流长期有一定的压力，需要一定的投资收益弥补现金流（3分） （4）现金流长期较充裕，短期内不会有压力，长期压力较小（4分） （5）现金流长期充裕，几乎没有压力（5分） 3、贵司目前的投资规模是多大？ （1）0（1分） （2）500万元以下（2分） （3）500万元到1500万元（3分） （4）1500万元到3000万元（4分） （5）3000万元以上（5分） 4、在未来五年内，贵司预期主营业务收入会有何变化？ （1）显著下降（1分） （2）可能会有所下降（2分） （3）保持不变（3分） （4）有一定增长（4分） （5）显著增长（5分） 二、企业投资经验评价（总分25分） 5、贵司有多少年的证券投资经验？ （1）1年以下（1分） （2）1-5年（2分） （3）5-10年（3分） （4）10年以上（5分） 6、以下哪种情况最符合贵司的投资经验？ （1）除银行储蓄外没有其他投资经验（2分） （2）只有保险、理财产品、债券（含债券型公募基金）等固定收益类产品的投资经验（5分） （3）有股票（含股票型公募基金）、特定多个客户资产管理计划的投资经验，但没有投资过期货、期权 和衍生品（8分） （4）有期货、期权、衍生品的投资经验（10分） 7、贵司是否有专业的投资研究团队，团队人员平均从业经验是多少年？ （1）没有专业的投资团队（1分） （2）有，平均从业经验少于1年（2分） （3）有，平均从业经验1-3年（5分） （4）有，平均从业经验3-5年（8分） （5）有，平均从业经验5年以上（10分） 三、企业投资目的评价（总分15分） 8、贵司的投资目标是？ （1）资产保值、避免亏损（1分） （2）资产谨慎增值，略有收益（2分） （3）资产稳健增值，有持续的收益（3分） （4）资产显著增长，有可观的收益（4分） （5）资产激进成长，有成倍的收益（5分） 9、根据贵司目前以及将来预期的公司财务状况，若投资获得收益，可以将多少比例的投资收益用于再投资？ （1）所有收益都不做再投资，用作他用（1分） （2）20%以下的收益可再投资（2分） （3）20%-50%的收益可再投资（3分） （4）50%以上的收益可再投资（4分） （5）所有收益可再投资（5分） 10、贵司的主要投资资金来源是？ （1）银行借款（1分） （2）自有资金（2分） （3）个人投资者（3分） （4）小型机构投资者（4分） （5）大型机构投资者（5分） 四、企业风险承受能力评价（总分40分） 11、贵司认为比较理想的可以考察投资绩效的时间段是多长？ （1）1年以下（1分） （2）1-3年（3分） （3）3-5年