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PPP项目的概念与相关政策 马小丁 国家发改委投资研究所 ? 请问这是什么？－－准确认识投资项目 ? 同一个项目，需要多种投入，涉及三类不同利益主体！ ? 同一个项目，不同的人从各自的角度出发，结论不同！ ? 同一个项目，需要进行多元、综合的评价和管理，技术经济论证仅仅 是其中一个方面！ ? 同一个项目，所有物质的、自然的、生态的问题最终都是人的问题！ 前 言 ? PPP的概念 ? PPP是英文Public-Private-Partnerships的简写，中文直译为“公私合伙 制”。PPP是指政府、营利性企业和非营利性企业基于某个项目而形 成的相互合作关系的形式，通过这种合作形式，各方可以达到比预期 单独行动更有利的结果。公私合作中的“公”是指政府机构及其代理， “私”泛指政府机构外的一切，包括营利性国有企业、社??资本、外 资、甚至公民个人。 ? －－“合作伙伴”意味着双方要共同承担责任和风险，共同分享利益 和收益，即“各有所求、各取所需、各有所得”； ? －－“合作伙伴”还意味着在合作过程中，双方的地位是平等的，但 发挥的作用不同、各自的直接目的不同； ? －－在中国的体制下，政府要做到与合作伙伴平等相处，需要付出努 力，尤其是在合作理念方面。“合作”而不是“恩赐”。 前 言 ? PPP模式是公共基础设施建设中发展起来的一种优化的项目融资与实施模式， 是一种以各参与方的“双赢”或“多赢”为合作理念基础的现代融资模式， 特点是合作者分担投资、风险、责任和收益。 ? －－对政府而言，PPP拓宽了基础设施建设的资金来源，有利于增加投资、就 业，促进经济增长，帮助政府转移财务、建设、运营等风险，减少政府财政 支出压力和债务负担； ? －－对私人部门而言，PPP可以降低其参与公共领域项目的门槛，拓宽了私人 部门发展空间，增加资本收益的机会，进一步激发非公有制经济的活力； ? －－对社会来讲，通过“让专业的人做专业的事”，高低效益相配置，产生 宏观效益，提高公共产品供给效率； ? －－在认可三类主体各自利益的同时，不能忽视各自承担的风险。 前 言 ? PPP的概念较为宽泛，相关国际组织及开发机构对PPP作 出的定义大同小异。 ? 亚洲开发银行：PPP是指为开展基础设施建设和提供公共服务，公共 部门和私营部门之间可能建立的一系列合作伙伴关系。 ? 联合国发展计划署：PPP是指政府、营利性企业和非营利性组织基于 某个项目而形成的相互合作关系。在这种关系中，政府并不是把项目 的责任全部转移给私营部门，而是由参与合作的各方共同承担责任和 融资风险。 ? 欧盟委员会：PPP是公共部门和私人部门之间的一种合作关系，其目 的是为了提供传统上由公共部门提供的公共项目或服务。 ? 世界银行：PPP是私营部门和政府机构间就提供公共资产和公共服务 签订的长期合同，而私营部门须承担重大风险和管理责任。 ? －－“公私合作，公共服务，责任、风险和收益共担”是共同特征 前 言 ? PPP广义范畴内的运作模式主要包括以下几种： ? （1）建造、运营、移交（BOT） ? 私营部门的合作伙伴被授权在特定的时间内融资、设计、建造和运营基础设 施组件（和向用户收费），在期满后，转交给公共部门的合作伙伴。 ? （2）民间主动融资（PFI） ? PFI是对BOT项目融资的优化，指政府部门根据社会对基础设施的需求，提出 需要建设的项目，通过招投标，由获得特许权的私营部门进行公共基础设施 项目的建设与运营，并在特许期（通常为30年左右）结束时将所经营的项目 完好地、无债务地归还政府，而私营部门则从政府部门或接受服务方收取费 用以回收成本的项目融资方式。 前 言 ? PPP广义范畴内的运作模式主要包括以下几种： ? （3）建造、拥有、运营、移交（BOOT） ? 私营部门为设施项目进行融资并负责建设、拥有和经营这些设施，待期 限届满，民营机构将该设施及其所有权移交给政府方。 ? （4）建造、移交（BT） ? 民营机构与政府方签约，设立项目公司以阶段性业主身份负责某项基础 设施的融资、建设，并在完工后即交付给政府。 ? （5）建设、移交、运营（BTO） ? 民营机构承担基础设施建设融资并负责其建设，完工后，将设