HTJC／JL／19／03内审检查表(评审准则条款)教程.doc

内部审核检查表 HTJC/JL/19/03 受审核部门： 内审员： 审核日期： 第 页 共 页 条款编号审核依据审核内容和方法审核记录审核 评价备注4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他查：是否具备有效的法律地位文件。4.1.1检验检测机构或者其他所在组织，应是能承担法律地位的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。查：检验检测机构及其人员是否遵守法律法规规定，恪守职业道德，承担社会责任，保证客观独立、公平公正、诚实守信的原则。4.1.2检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。查：是否有明确的法律地位。4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用的原则，恪守职业道德，承担社会责任。查：是否有公正性声明。4.1.4检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。查：是否明确质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。4.1.5检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。查：是否从事检验检测活动以外的活动； 是否识别潜在的利益冲突，并解决或降低至最低。4.1.6检验检测机构为其工作开展需要，可在内部设立专门的委员会。查：专门委员会是否发挥作用；查证有关记录。4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员查：是否有相适应的技术人员和管理人员。4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、管路等规范进行。检验检测机构应确保人员理解他们工作的重要性和相关性，明确实现管理体系质量目标的职责。查：是否建立和保持人员管理程序。 是否规定职责、录用条件、任职资格、持续满足要求的措施、录用和考评规则、工作的重要性和相关性及其权利和相互关系等要求。 查：是否有培训、宣贯或内部沟通记录； 是否保障制定的政策和制度得以理解。4.2.2检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确。查：是否有保证公正性和诚信的承诺及制度或规定；能否有措施防止任何形式的商业贿赂。 查：是否通过检查检验检测过程和结果报告证实按照规定的程序和方法完成检验检测工作，数据和结果是否真实、客观、准确。4.2.3检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定实施相应的保密措施。检验检测机构有措施确保其管理层和员工，不受对工作质量有不良影响的、来自内外部不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响。从事检验检测活动的人员，不得同时在两个及以上的检验检测机构从业查：是否承担保密义务，是否制定并实施保密措施，是否明白秘密的概念及范围，设置相应技术手段，进行保密教育、检查，对先关现象进行处理，是否有记录可查。 查：是否制定并实施保证公正性和诚信的承诺，是否有回避制度和相应记录。 查：人员是否在两个及以上机构从业；是否对使用人员有管理规定和措施；是否有被使用人员的自身诚信性承诺。4.2.4检验检测机构管理者应建立和保持相应程序，以确定其检验检测人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训。培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应，并评价这些培训活动的有效性。检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验，按照检验检测机构管理体系要求工作。应由熟悉检验检测方法、程序、目的和结果评价的人员，对检验检测人员包括在培员工，进行监督。查：是否持续保证人员的能力；是否制定人员培训和管理程序。 查：是否对人员培训进行全面策划，制定和实施人员培训计划，是否有完整的计划实施和效果评价记录。 查：是否对所有人员进行监督；监督员是否符合条件要求、人员监督计划和监督活动实施与评价记录是否真实、完整。4.2.5检验检测机构应对所有从事抽样、检验检测、签发检验检测报告或证书、提出意见和解释以及操作设备等工作的人员，按要求根据相应的教育、培训、经验、技能进行资格确认并持证上岗。查：是否规定人员或岗位职责、任职资格和使用条件等； 查：人员是否有考核、评价合格证据，是否持证上岗。4.2.6检验检测机