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PAGE  PAGE 8 技术转让中的主要法律问题及对策 　　摘 要：本文主要是针对技术转让中所存在的主要法律问题及相关对策进行初步的探讨。通过收集资料及研究我国技术转让的大致现状，分析技术转让所存在的主要法律问题，并提出关于完善技术转让制度的相关意见和建议。在这里，笔者主要从专利权人所有权垄断、转让方与受让方技术信息的不对称、专利技术及市场评估风险以及转让合同中限制性、技术性和法律性条款等问题切入，表明技术转让中所存在的法律问题的严峻性以及完善相关制度的迫切性。 　　关键词：技术转让；专利；垄断；限制性条款 　　一、我国技术转让的现状 　　近年来，随着我国技术创新能力的显著提升以及社会公众知识产权意识的不断提高，专利数量持续快速增长，到2014年底，我国发明专利受理已连续四年保持世界首位，国内专利有效量已超480万件，每万人发明专利拥有量达5.5件，呈现出专利申请量及发明专利授权量快速增长的态势。众所周知，技术转让在技术成果转化为生产力的过程中起着至关重要的作用，其不仅可以将最新的科学技术成果尽快的运用到实际生产中去，使之产生巨额经济效益；反过来还能为技术研究提供更多的资金支持，从而促进科学研究的进步与发展。据中国科学技术部统计，我们技术市场成交额以每年15?G的速度增长，成交总额更是有望突破万亿元大关。技术转让显然已经成为我国市场经济发展中不可或缺的一环。但是，由于制度的缺陷导致技术转让过程中仍存在着许多法律问题，若不能保障专利人与受让人的各项基本权利，这显然是不利于技术转让市场的长足发展的。因此，规范技术转让行为，加强对技术转让合同所涉及的相关法律问题、风险责任以及完善机制等问题的研究迫在眉睫。 　　二、技术转让存在的主要法律问题 　　（一）所有权的垄断性问题 　　对于一般的货物贸易而言，一旦货物被转让，原所有权人便失去了所有权，而受让人则享有该产品的所有权，可以自由处理该产品，包括使用、转让、租赁甚至赠送该产品。但是，在技术转让合同中，技术贸易的技术转让方所转让的通常仅仅是技术知识的使用权，而非所有权。在技术转让后，所有人和受让人均有权使用该技术，甚至可能出现第三方也有权使用该技术的情况。因此，在技术转让中，除非双方承诺并签订书面合同将技术直接一次性买断或卖断，否则受让方一般只能在规定的范围内享有该技术的使用权，而并没有在未经授权的情况下将该技术转让或赠送给其他任何第三方。当今市场竞争的实质就是核心科技的竞争，原技术开发方公司为了防止技术秘密泄露，继续保持对该技术的垄断，往往会通过进行内部系统的技术转让，以获取高额垄断利润。其轨迹大概是，技术首先在母公司开发成功和使用，然后母公司向自己的子公司或分公司转让，最后才向非本公司系统的外部企业转让。该做法的目的就是要最大限度的保持自己对技术的垄断。由于其对技术的垄断性，原技术开发方公司最初会全力阻止技术外溢到其他与其有竞争关系的公司。技术价值具有时效性的特点，一项技术从开始使用、逐渐普及、应用推广到淘汰及被另一种技术所取代的过程为技术的经济寿命周期。在科学技术迅速发展的今天，技术进步加速，技术的寿命日趋缩短，而一项技术被开发出来之后，原开发公司为保持其垄断性，会先通过对其子公司或分公司转让，最后向本公司系统的外部企业转让，这其中已经花费了较长的周期，待外部企业通过转让得到该技术之时，再花费时间去掌握和消化该技术，很有可能丧失用该技术创造效益的市场机会。由此观之，所有权垄断性问题所产生及牵动的问题不容小视。 　　（二）技术信息不对称导致的转让合同告知、履行义务问题 　　从技术购买方的角度来看，对拟购买的技术不可能完全了解。技术的特殊性决定了只有在使用技术相当长的一段时间后才能真正了解技术。在技术贸易中，技术供给方在达成交易之前会保守技术秘密，而购买方又不可能像购买普通商品那样去试用。在谈判初期，技术购买方可能看不到样品、图样，不能进入技术供应方的生产车间实地查看设备操作，即接触不到核心技术。在信息不对称情况下进行购买，这大大加大了技术贸易成交难度以及贸易风险。 　　总的来说，技术转让过程中的信息不对称可分为内生性信息不对称与外生性信息不对称。 　　1、内生性信息不对称 　　技术转让中的内生性信息不对称是由技术信息所决定的。一般来说，技术持有者一方，作为技术的生产者，对技术的构思、设计、研究、开发、试验再到产业化生产等各个环节都十分清楚。当该技术所有人决定将技术转让时，其顶多透露部分相关技术属性的信息，但绝对不会是全面的，否则其必将失去对这一技术的垄断地位，也就很难形成对方对该技术的引进需求。因此，技术购买方只能知晓及其有限的关于该技术的信息，自然地处于信息劣势地位。 　　2、外生性信息不对称 　　技术引进通常表现为一种交易行为，但在技